技术创新型企业专利产出与其经济产出之间关系的实证分析.doc

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1、技术创新型企业专利产出与其经济产出之间关系的实证分析杜钟珊S技术经济管理2008年1月摘要：本文对技术创新型公司的专利产出与经济产出之间的关系进行了个案实证分析，计算结果表明，该公司的专利产出与经济产出（年销售收入/利润）之间存在非常显著的正线性相关性，回归分析得到（1999-2005年）：Y=.408+1042.706x，式中，x为该公司中国发明专利申请数，Y为对应的年销售收入（万元）。由此得出结论，专利或者技术创新对企业的经济效益增长起着重要的促进作用。关键词：专利销售收入利润相关性一、引言专利是保护发

2、明和推动技术创新的产物。专利制度是国家为了促进技术创新和刺激经济增长的社会法律与政策制度。专利产生的内在动因是为了促进经济的发展，是利益实现的工具。从微观和短期的角度看，获取专利，就可通过相关技术的垄断取得垄断利润，推动自身经济的发展。而从宏观和长期的角度看，专利对经济发展的促进作用较为复杂，从技术和制度层面看，主要有以下几点：（1）激励创新机制。由于通过专利可以获得垄断利润，在这个利益的引导下，会刺激人们去申请专利。而专利是要求具有新颖性、创造性的，也即应该具有前所未有的技术内容。因此，专利作为科技活动产

3、出指标之一促进了社会知识的增长、技术的创新，从而也推动了经济的发展。（2）有效配置技术创新资源，避免重复劳动。专利制度要求专利申请人公开有关技术原理，且他人可以在该技术基础上进一步创新和开发，从而避免开发同一技术的重复劳动，节省了全社会的研究与开发资源。据WIPO调查，可以节约40%的开发经费和60%的开发时间。（3）保障公平有序的竞争环境。人们通过艰苦的脑力劳动创造了一种新技术，如果不加以保护，却被其他人任意使用，就是否认劳动产生的价值，会打击人们创造的积极性，对创新者来说也是不公平的。然而，如果对一件新

4、技术没有时间限制的加以保护，也会使得大众处于不利地位。因此，专利制度设置了一个保护的期限，从而可以实现权利人和大众的平衡关系，形成公平有序的竞争环境。总之，专利是技术商品化和获取经济利益的重要途径，它与经济发展紧密相关。因此，研究专利产出与企业经济产出之间的关系，对于了解技术创新对企业经济增长的作用和更好地实现专利的经济价值具有重要的意义。本文选择技术研发型或技术创新型企业来对其专利产出与经济产出之间的关系作典型的个案分析，以探寻对于一个企业，其专利产出是否与其经济产出之间存在较好的统计相关性，并通过该分析

5、认识专利在促进企业经济增长方面起着什么重要的作用。二、方法与数据专利产出通常用数量指标反映，它是企业各种因素相互作用，综合产生的技术创新成果。由于专利申请从提交到公开有一个审查阶段，发明专利从申请到公开的时间为18个月（申请人可要求提前公开），而公开后到授权还需要相当的时间（不过企业在取得技术发明或创新后，会迅速将其应用到生产或工艺中去，无论它是否申请专利）。因此，考虑到公开的专利申请就已有一个时间滞后性了（最长为18个月），这里选择专利申请数作为专利产出的指标。与之对应的经济产出可以考虑的是企业的年销售收

6、入（代表总的经济产出）或者利润。但利润受到更多其它与经济产出不相关因素的影响，如成本、各种支出和税收政策的影响等。因此，假如企业的专利产出与其经济产出之间存在相关性关系的话，则逻辑上可以推断，年销售收入与专利产出之间的相关性将比利润与专利产出之间的相关性要显著一些。作为对比，经济产出的指标我们选择企业的年销售收入和年总利润作为考察对象进行分析。作为典型个案，我们选择国内专利产出排名前列、具有较强技术研发实力的公司作为研究对象。因为，进行专利统计，必要的专利产出数量是最基本的条件。国内企业中，具有较强技术创新

7、实力，并有很强知识产权意识和实施知识产权战略的公司还相对不是很多。通过专利检索发现，1988年创立的华为技术有限公司则是注重技术创新并得到快速发展的企业。该公司于1995年成立知识产权部，开始实施专利战略并加大技术研发强度。近年来该公司每年保持将年销售收入总额的10%以上投入研发活动，因此，专利产出迅速增加。据国家知识产权局的统计，自2002年以来，该公司的专利申请量已处于我国企业的第一位。为此，我们将它作为典型案例进行分析研究。由于1999年以前，华为公司的专利申请数量还较少，一方面不太具有统计意义，另一

8、方面也反映其技术研发和创新尚处于起步阶段，技术创新或者专利产出对其经济产出贡献尚不占主导地位，考察专利与经济产出之间的关系意义不大。还有，鉴于2006年所提交申请的中国专利公布的时间滞后性，即2006年的专利数据尚不完整，因此，这里的统计分析将时间区间定在1999~2005年。华为技术有限公司的专利产出和经济产出数据总结如表1和表2所示。表11999—2005年华为公司的中国专利申请量（单位:件）申请年发明实用新