上海英格尔认证有限公司

《上海英格尔认证有限公司》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、ICAS英格尔上海中山西路2368号华鼎大厦801室200235审核员手册Tel:+862151114700Fax:+862154253541上海英格尔认证有限公司审核员手册LGL-002AP0377DICAS英格尔上海中山西路2368号华鼎大厦801室200235审核员手册Tel:+862151114700Fax:+862154253541目录前言2一、审核工作要求3一）文审3二）现场变更3三）现场审核注意事项：4四）不符合6五）审核报告7二、认证管理要求7一）电子档的证书和标志管理7二）审核档案评定规范7三）暂停恢复9四）条款删减9五）认证范围里有“

2、销售”的10三、审核费用结算规定及说明10四、关于治理商业贿赂谋求非法利益要求10五、关于专业能力的评定补充说明规定11六、对审核组长、审核员其他要求11AP0377CPage12of12ICAS英格尔上海中山西路2368号华鼎大厦801室200235审核员手册Tel:+862151114700Fax:+862154253541前言为加强审核员队伍的管理，根据历年来实际操作经验和CNCA、CCAA、CNAS、UKAS的认可、监督管理要求，特编制本手册。今后将根据情况进行不定期修订。文中引用的标准/规定等，均以最新版本为准。本手册还包括了对审核员的工作道德

3、、行为规范的要求；部分内容系根据历年的通知、规定经整理汇编而成，本手册下发后原通知、规定自行作废。AP0377CPage12of12ICAS英格尔上海中山西路2368号华鼎大厦801室200235审核员手册Tel:+862151114700Fax:+862154253541一、审核工作要求一）文审1、文件审核要求字迹工整，要有证据证明针对每一查核项目进行文件审核，有程序编号的要注明程序编号，证据要具有可追朔性；2、文件审核人员及审核组长进行文件审核时，除对文件与标准的符合性进行评审外，尤其应对申请表和派遣通知书中的信息是否吻合进行核实，发现不吻合的情况要

4、开出文件审核问题汇总清单，要求客户澄清，客户澄清的结果确实与申请的信息不吻合时，务必通知市场部。尤其需要注意核查的是：（1）、文件中的产品实现过程与组织实际的过程；（2）、企业员工人数；（3）、文件中对认证范围所覆盖所有场所的描述；（4）、文件所描述的产品/服务与实际的一致性；（5）、冠名两个企业，实为一家企业或类似情况在手册中的描述；3、审核组长对文件审核的结果负责。4、文件审核报告需要审核组长和专业审核员签字（或技术专家）（重申：由于种种原因审核组成员无法获取文件，由公司委派他人协助审核组进行的文件审核只能作为助手配合，文件审核的确认最终要由审核组组

5、长确认，删减条款要由专业审核员或技术专家签字确认。）签名应在提交审核报告之前完成。5、在现场（二阶段）可能会发现一些文件中存在的问题，而这些问题是在文件审核阶段未能发现的（包括条款删减的适宜性的），这种情况是很正常的。如果遇到这种情况，应在现场将发现的文件中的问题作为不符合项向被审核方提出，要求被审核方及时给予整改。不可因为文审没有发现，在现场中就不提出，也没有必要返回修改当初的文审不符合项；二）现场变更1.应在首次会议上确认认证范围、地址、名称等信息，如发生变更应立即填写变更申请，由企业签字盖章确认，在首次会议后将变更申请单立即传回（派遣书上明确），公

6、司重新进行合同评审。在此期间审核还是按继续进行。审核组长根据重新合同评审结果调整审核计划，调整后的计划应要求企业签字盖章确认。2.如果企业现场要求扩大认证范围，则首先应确认手册、程序、文件是否覆盖该产品，并立即报告市场部该项目业务员，合同评审评价并确认可派出具有相应的专业能力的审核组，方可受理客户扩大该领域。3.一旦确定认证范围，审核员要按认证范围内进行抽样（有关审核记录的详细要求见ICAS程序文件P03《QMS、EMS、OHSMS认证管理程序》；4.审核过程中，若现场没有足够证据证明企业有能力满足申请所覆盖的范围，应及时向企业询问，确认确实证据不够充分

7、，则在末次会议最终与客户确认认证范围时，务必取消该范围，修改《客户信息确认表》的信息中有关认证范围的内容，并要求客户签字确认。5.现场审核时，审核组认为审核计划不妥当，审核组长有责任对审核计划进行必要的调整，并经过审核部同意。如果审核组长现场没有对审核计划进行调整，则认为审核组认为审核计划合理，审核组无条件执行计划。AP0377CPage12of12ICAS英格尔上海中山西路2368号华鼎大厦801室200235审核员手册Tel:+862151114700Fax:+862154253541三）现场审核注意事项：1、人数：1）现场审核时（包括正审、年审、复

8、评等），如发现人数与企业申报的人数有明显差异（按CNASCC15-2013人日数