集中交易系统查询权限常用功能操作简介(新 版).doc

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1、集中交易系统“查询”权限常用功能操作简介（新版）操作员登陆“HSRCP”集中交易系统后，选择“查询（Q）”菜单内的“单客户查询”栏目，在“资产账号”处输入客户提供的八位账号进行查询。用鼠标左键单击“资产账号”还可进行“资产账号”、“股东账号”、“资金卡号”、“银行卡号”和“客户编号”的切换操作。如果以上几项信息客户无法提供，还可以单击右侧栏“客户”图标，通过“客户姓名”、“客户证件号”、“代理人姓名”、“代理人证件号”、“资金卡号”进行帐户的查询工作。操作员登陆“HSRCP”集中交易系统后，选择“查询（Q）”菜单内的“多客户查询”对本营业部或者多个营业

2、部的相关信息进行查询、统计、导出（有权限的操作员才允许）。对于2010年之前的操作信息可以选择“查询（Q）”菜单内的“归档客户查询”中查看。对于小额休眠户（即外部休眠账户）可以选择选择“查询（Q）”菜单内的“通用查询”查看详情。一、单客户查询1功能简介查询指定股民的各种详细信息，包括：常用查询、账户信息、资产信息、订单信息、账户流水、资产流水、融资融券、数字认证、其它查询。1详细说明如下图所示，各项信息七大项，每项又分不同小项，分别按页分放；查询时，用鼠标左键单击标签，进入相应的页后，即可按条件进行查询、打印、汇总查询。如图1-4-1：用鼠标点击该按钮

3、（或按F2），可重新指定客户。在任何页上，若要重新指定股民，可随时按F2键或单击客户选择按钮，出现如下图所示界面。如图1-4-2根据需要，选定不同的查询方式： ①按账号进行查询（用鼠标左键单击相应按钮），或按F4键可切换到任何一种客户标识（资金账号、股东代码、资金卡号）输入。②    按身份证号进行查询。在支持精确查询（输全身份证号码）的同时，还支持模糊查找。如输入‘330502’后，列表框中显示出身份证号前6位为330502的所有股民，用↓键进行选择。③    按姓名进行查询。在支持精确查询的同时，还支持模糊查找，如：输入‘王’后，列表框中列出所有姓

4、王的股民。常用查询——客户信息（个人户）、机构信息（机构户）1）显示指定客户或机构的基本信息：开户分支、客户编号、客户姓名、性别、出生日期、证件号码、联系人证件类型、家庭电话、单位电话、传真号码、电子信箱、联系地址、邮政编码、联系人法人代表姓名、法人证件类型、法人证件号码、办公地址、办公邮编、经办人手机。2）显示指定客户风险级别：1、低风险2较低风险、3普通、4较高风险、5高风险。3）显示指定客户风险要素信息：0一对多户、1休眠户、2资料不全户、3授权代理户、4二级户、5普通户。客户状态—都是正常，即使是小额休眠户和锁定的账户均显示正常常用查询——资金

5、信息显示指定客户的各币种的资金情况。此菜单不能查询客户三方存管的银行或外币联网的情况。（帐户信息—银行帐户中有显示。）1）期初余额：指当天初始化后的最初余额，往往等同与前一天的最终余额。2）可取金额：可取金额=可取现金+支票余额3）当前余额：指客户资金的当前部分，只有资金发生存管变动（如转账、红冲蓝补等）才会引起当前余额变化当前余额=期初余额+存入金额-取出金额+蓝补金额-红冲金额4）可用余额：指客户资金的可用部分，资金的任何变动（包括转账、红冲蓝补等存管变动，也包括冻结、解冻等控制变动，还包括买入、卖出等交易变动）都会引起可用余额变化可用金额=当前金

6、额-冻结金额+解冻金额+交易解冻和冻结的差5）证券市值：所持证券的当前市值6）资产：证券市值+期初余额（证券市值+现金资产）7）未回买入金额：针对B股来说，该笔资金可用不可取，在未回报以前，无论买入还是卖出金额都是冻结的，它们之间的差额可用不可取未回卖出金额：同上8）委托买入金额：委托买入的证券金额9）回报买入金额：己经成交的买入金额10）回报卖出金额：己经成交的卖出金额11）交易解冻金额：交易冻结金额解冻后的资金总额（是否指的解冻资金，这是如何变化的）12）交易冻结金额：由于委托买入、申购等业务冻结的金额（是否指的冻结资金，这是如何变化的）13）待入

7、账利息：己结未入账的利息（目前系统没有此功能）14）预计罚息：预计罚息是系统临时计算所得的应付利息，仅供显示之用。罚息积数=原有的罚息积数+当天透资的资金额罚息=罚息积数*罚息日利率（罚息积数<0、罚息〈0）预计罚息=罚息+罚息积数*活期日利率15）利息：利息=原有的利息+积数*活期日利率（目前系统没有此功能）这里是指本季度利息吗？1常用查询——证券查询指定客户的证券持有情况。成本价=（累计买入金额＋回报买入金额－累计卖出金额－回报卖出金额）/（累计买入数量＋回报买入数量－累计卖出数量－回报卖出数量）右上角的汇总功能，是否可以添加客户持仓股票的“总盈亏

8、”的情况1常用查询——基金查询指定客户的基金帐户情况和持有情况。可以查询到基金帐号、客户持有的