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时间:2020-04-02
《集中交易系统查询权限常用功能操作简介(新 版).doc》由会员上传分享,免费在线阅读,更多相关内容在行业资料-天天文库。
1、集中交易系统“查询”权限常用功能操作简介(新版)操作员登陆“HSRCP”集中交易系统后,选择“查询(Q)”菜单内的“单客户查询”栏目,在“资产账号”处输入客户提供的八位账号进行查询。用鼠标左键单击“资产账号”还可进行“资产账号”、“股东账号”、“资金卡号”、“银行卡号”和“客户编号”的切换操作。如果以上几项信息客户无法提供,还可以单击右侧栏“客户”图标,通过“客户姓名”、“客户证件号”、“代理人姓名”、“代理人证件号”、“资金卡号”进行帐户的查询工作。操作员登陆“HSRCP”集中交易系统后,选择“查询(Q)”菜单内的“多客户查询”对本营业部或者多个营业
2、部的相关信息进行查询、统计、导出(有权限的操作员才允许)。对于2010年之前的操作信息可以选择“查询(Q)”菜单内的“归档客户查询”中查看。对于小额休眠户(即外部休眠账户)可以选择选择“查询(Q)”菜单内的“通用查询”查看详情。一、单客户查询1功能简介查询指定股民的各种详细信息,包括:常用查询、账户信息、资产信息、订单信息、账户流水、资产流水、融资融券、数字认证、其它查询。1详细说明如下图所示,各项信息七大项,每项又分不同小项,分别按页分放;查询时,用鼠标左键单击标签,进入相应的页后,即可按条件进行查询、打印、汇总查询。如图1-4-1:用鼠标点击该按钮
3、(或按F2),可重新指定客户。在任何页上,若要重新指定股民,可随时按F2键或单击客户选择按钮,出现如下图所示界面。如图1-4-2根据需要,选定不同的查询方式: ①按账号进行查询(用鼠标左键单击相应按钮),或按F4键可切换到任何一种客户标识(资金账号、股东代码、资金卡号)输入。② 按身份证号进行查询。在支持精确查询(输全身份证号码)的同时,还支持模糊查找。如输入‘330502’后,列表框中显示出身份证号前6位为330502的所有股民,用↓键进行选择。③ 按姓名进行查询。在支持精确查询的同时,还支持模糊查找,如:输入‘王’后,列表框中列出所有姓
4、王的股民。常用查询——客户信息(个人户)、机构信息(机构户)1)显示指定客户或机构的基本信息:开户分支、客户编号、客户姓名、性别、出生日期、证件号码、联系人证件类型、家庭电话、单位电话、传真号码、电子信箱、联系地址、邮政编码、联系人法人代表姓名、法人证件类型、法人证件号码、办公地址、办公邮编、经办人手机。2)显示指定客户风险级别:1、低风险2较低风险、3普通、4较高风险、5高风险。3)显示指定客户风险要素信息:0一对多户、1休眠户、2资料不全户、3授权代理户、4二级户、5普通户。客户状态—都是正常,即使是小额休眠户和锁定的账户均显示正常常用查询——资金
5、信息显示指定客户的各币种的资金情况。此菜单不能查询客户三方存管的银行或外币联网的情况。(帐户信息—银行帐户中有显示。)1)期初余额:指当天初始化后的最初余额,往往等同与前一天的最终余额。2)可取金额:可取金额=可取现金+支票余额3)当前余额:指客户资金的当前部分,只有资金发生存管变动(如转账、红冲蓝补等)才会引起当前余额变化当前余额=期初余额+存入金额-取出金额+蓝补金额-红冲金额4)可用余额:指客户资金的可用部分,资金的任何变动(包括转账、红冲蓝补等存管变动,也包括冻结、解冻等控制变动,还包括买入、卖出等交易变动)都会引起可用余额变化可用金额=当前金
6、额-冻结金额+解冻金额+交易解冻和冻结的差5)证券市值:所持证券的当前市值6)资产:证券市值+期初余额(证券市值+现金资产)7)未回买入金额:针对B股来说,该笔资金可用不可取,在未回报以前,无论买入还是卖出金额都是冻结的,它们之间的差额可用不可取未回卖出金额:同上8)委托买入金额:委托买入的证券金额9)回报买入金额:己经成交的买入金额10)回报卖出金额:己经成交的卖出金额11)交易解冻金额:交易冻结金额解冻后的资金总额(是否指的解冻资金,这是如何变化的)12)交易冻结金额:由于委托买入、申购等业务冻结的金额(是否指的冻结资金,这是如何变化的)13)待入
7、账利息:己结未入账的利息(目前系统没有此功能)14)预计罚息:预计罚息是系统临时计算所得的应付利息,仅供显示之用。罚息积数=原有的罚息积数+当天透资的资金额罚息=罚息积数*罚息日利率(罚息积数<0、罚息〈0)预计罚息=罚息+罚息积数*活期日利率15)利息:利息=原有的利息+积数*活期日利率(目前系统没有此功能)这里是指本季度利息吗?1常用查询——证券查询指定客户的证券持有情况。成本价=(累计买入金额+回报买入金额-累计卖出金额-回报卖出金额)/(累计买入数量+回报买入数量-累计卖出数量-回报卖出数量)右上角的汇总功能,是否可以添加客户持仓股票的“总盈亏
8、”的情况1常用查询——基金查询指定客户的基金帐户情况和持有情况。可以查询到基金帐号、客户持有的
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