建筑行业工程索赔分析.doc

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1、工程监理过程中施工索赔策略分析从建筑行业的大背景来说，我国特殊的历史原因，使我国长期受到计划经济的影响导致建筑市场目前还很不规范;从工程主体方面来说，承发包双方对工程索赔都没有全面和正确的认识;从合同管理水平来说，承包商与索赔工作的要求还有一定差距;不科学的索赔方法、程序以及对问题的处理方式等原因导致我国建筑业工程索赔还存在着一系列的问题。工程索赔是不可缺少的一种重要手段，是决定工程经济效益的关键环节因此，研究工程索赔领域的相关问题，对于提高企业经济效益，增强国内建筑企业的索赔意识以及发展我国对外工程承包事业都具有很大的现实意义。

2、本文的创新点在于从目前国内大多数的仅局限于一般的评论的研究成果中脱离出来，在进行了详细的理论介绍后，提出了实际操作中的具体方法，主要是针对建筑企业建立健全的工程索赔机构做了系统的论证。但由于资料及本人学识有限，本文对我国建筑业工程索赔现状与对策的研究提出一些粗浅的看法，对于具体的索赔技巧及提高索赔能力进行部分说明和总结，并提出了一些可行性建议。关键词:建筑业，工程索赔，承包商，对策建议1.1施工索赔的现状及重要性我国的工程索赔最早是从20世纪80年代云南鲁布革引水发电工程中首次采用国际工程管理模式中出现而开始的，索赔概念也由此进入

3、中国。无论是从索赔工作开展的时间来看，还是从我国建筑企业脱胎于长期的计划经济模式的历史背景来看，同国外企业相比，无论是市场意识、风险意识，还是竞争意识都不强，工程索赔还是一个薄弱环节。主体本身主观上的问题是施工企业不懂索赔、不敢索赔、不会索赔;客观条件方面的问题是建设单位不支持索赔、缺乏建筑中介服务机构和专业性的健全的工程索赔仲裁制度等。(l)施工企业不懂索赔这是因为长期以来施工企业缺乏法制观念和合同意识，认识不到自己的权力，加上管理水平和人员素质不够，不懂得利用索赔来补偿自己遭受的损失。(2)施工企业不敢索赔表面上原因是施工企业

4、缺乏对索赔的正确认识，片面地认为索赔不利于与建设单位的合作，怕字当头，怕得罪建设单位、怕影响后续工程的承包。不敢索赔的根本原因，一个是施工企业在履行合同过程中，并不是十全十美，怕建设单位据此提出反索赔，偷鸡不成反蚀把米;再有就是有些建设单位管理人员素质不高，会因施工单位提出索赔申请而进行打击报复、刁难，从而影响后期工作的顺利进行。(3)施工企业不会索赔这是因为施工企业管理落后，不熟悉工程索赔的程序和方法，企业基础工作不健全，缺乏索赔所必需的有关资料、数据和记录等。也因管理水平和人员素质不够，没有充分理解索赔的时效性的特点，而使得几

5、乎到手的利益白白浪费。(4)索赔成本高提高管理水平和管理人员素质是做好索赔工作的基础，这是一笔长期投资，对于某一项目而言，索赔成本高在于:首先要认真履行合同，工程质量、进度、安全文明施工等等都应符合有关规定，避免反索赔，这就要投入更多的人力、物力和财力;索赔事件发生后需要监理、建设单位，有时还有设计单位、地质勘探单位、财政稽核等相关政府部门的共同确认，按规定该到场的部门缺一不可，否则依据无效，这样的组织和接待工作是费时、费力又费钱的;其次，即使是索赔依据齐全，费用谈判和审批的道路也是漫长的，再加上部分实权人员的素质问题和行业的潜规

6、则，索赔成本不高也难。基于这个原因，施工单位对潜在的索赔事项先要进行测算分析，其中大部分费用小或是赢利不大的索赔都不申报。(5)建设单位不支持索赔现在的建筑市场是卖方市场，买方竞争加剧的同时，建设单位常常设定有利于自己的合同条件来规避或转移索赔风险，同时还为反索赔提供条件。建设单位也有投资总额和建设工期的考核指标，避免索赔也是建设单位的日常功课。(6)缺乏专业化的工程索赔仲裁制度因为工程建设技术性强、专业性强，一般性的仲裁制度不适应工程索赔专业化的要求，不利于工程索赔管理工作的发展。对于一个完善成熟的建筑市场而言，工程索赔是一种极

7、为正常的现象，作为一种承包商保护自身利益，弥补工程损失，提高经济效益的重要而且有效的手段，索赔在国际工程上被广泛使用，它已成为许多承包商的经营策略之一，“中标靠低价，盈利靠索赔”是许多承包商的经验之谈。许多国际工程项目通过成功的索赔能使工程收入的改善达到工程造价的10%—巧%，有些工程的索赔额甚至超出了工程合同价本身。在激烈的国际建筑市场中，承包商为了取得工程项目，不得不压低报价，以低价中标，而且所订立的合同条件苛刻，合同价格低，可获利润减少，承包商的主要对策之一就是通过索赔减少或转移工程风险，保护自己，避免亏本，甚至赢利。如果承

8、包商不注重索赔或者不熟悉索赔业务，不仅会失去索赔机会，经济反而蒙受损失。1.2工程项目不确定性影响因素与索赔产生分析现代建设工程项目特别是复杂的大型工程在施工过程中，由于其工程量大、投资多、结构复杂、技术和质量要求高、工期常等特点，工程本身和工程环