融资居间协议书正式版.doc

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1、企业财务顾问协议书合同编号：20160515001甲方：四川金盆地（集团）有限公司法人代表：余刚联系地址：四川省成都市崇州市金盆地大道乙方：广东融和资产管理有限公司法人代表：张永兴联系地址：广州市天河区海安路财富世纪广场A1栋1107联系人：电话：电邮：鉴于甲方因资金缺乏，并获知乙方能够提供融资相关信息并协助甲方完成融资，现委托乙方寻找、介绍投资商。现甲、乙双方根据国家有关法律、法规，在平等互利、合理的原则上，共同确认：甲方同意委托乙方为其寻找、介绍投资商，乙方同意接受委托，经双方友好协商并达成以下协议

2、：—、委托事项甲乙双方同意，由乙方按本协议的约定，为甲方推荐投资商，并提供相关融资服务，制定融资计划并实施。甲方同意，甲方确认乙方所推荐的投资商后，甲方或其关联机构或人员与该投资商达成投融资协议并实际获得该协议约定融资款项的，视为甲方在乙方的服务下融资成功。甲方应按照本协议的约定，向乙方支付财务顾问服务费。二、甲、乙双方的权利与义务A、甲方权利与义务1、甲方应全力指导、支持、配合乙方引资或融资工作。2、及时提供融资所需真实、有效的各项文件资料。3、融资成功后，及时按照约定支付乙方服务费用。B、乙方的权利

3、和义务1、在项目实施过程中，乙方有权要求甲方提供相关真实、全面的资料，并提供人员协助；2、有权以居间人身份，在甲方允许的范围内自主与项目投资商进行商务谈判与沟通协调。3、乙方在接受甲方的项目委托之后，应勤勉尽责、按时按质量要求完成任务，积极为甲方寻求机会，并为甲方与相关对方当事人签署合同提供联络、协助撮合等服务。4、利用多种渠道和方式，有计划地面向各金融机构或公司进行多层次的项目引资或融资推介。三、服务内容第一步：前海四板挂牌甲方委托乙方为甲方提供前海股权交易中心（深圳）有限公司（以下简称""前海股权交

4、易中心”）挂牌、融资等辅导服务工作。第二步：准备三板挂牌，券商、律师、会计师进场尽职调查乙方组织有关人员实地了解甲方的情况，对公司财务状况、持续经营能力、公司治理、历史沿革、资产、业务资质以及其他重要问题的合法合规事项进行尽职调查，制定挂牌方案。第三步：四板获得A轮融资，打造四板之王乙方通过发行私募债、增发股权融资等方式，完成A轮融资3000-5000万。第四步：股份制改革，实现B轮融资乙方通过发行私募债、增发股权融资等方式，完成B轮融资万。第五步：三板挂牌，四板退出第六步：IPO(2017.06-20

5、18.06)乙方通过申报IPOs并购或借壳上市等方式上市。四、项目实施的有效期及付款方式1、甲方10%股权融资初步估值1000万元人民币；2、本合同乙方的融资服务费用为50.0万人民币(大写伍拾万圆整)，即融资提成5%汇款银行：广发银行广州东田支行银行账号:3602182109100045116户名：广东融和资产管理有限公司3、该项目服务工作有效期为—个月，自年—月—日至年—月—日；期限届满后，如双方未签订新的协议，该合同自动解除。乙方在此期间必须积极推动投资商与甲方进行实质性洽谈，并协助甲方与投资商达

6、成实质性成交合同。4、甲方在收到每笔融资款项后，由乙方提出书面付款申请并经甲方确认无异议后三个工作日内按实际资金到账额的垦向乙方支付提成款，若甲方拒付乙方融资提成,则乙方有权提出法律申诉，并追究应收款及滞纳金。若甲方逾期付款的，应按中国人民银行同期贷款利率向乙方支付利息。5、甲方在乙方的平台上融资不再支付其他费用，若甲方在上海等其他地方组织会场进行融资则费用由甲方承担，乙方派人协助支持，此举须双方另行书面约定。6、因甲方已经支付乙方品牌策划活动费用，所以乙方为融资而支付的各项费用，由其自行承担，甲方不再

7、另行支付。若乙方未能促成第三方与甲方签署投资协议且甲方未实际获得投资的，乙方无权要求甲方支付任何款项。四、项目对接与验收:1、甲、乙双方在合同行过程中，需要双方确认的事项可通过传真、电子邮件等方邮箱，作为双方沟通对接工作邮箱。2、乙方提交方案方式可为电子邮件/书面形式等。五、保密约定：甲乙双方在项目合作实施过程中产生的所有信函、资料、文件、软盘、数据、协议、合同、报价、教材、讲义、用户资料、建议、方案等，各方均应替对方保密。在本合同有效期结束后2年内，甲乙双方必须对合作中产生的所有信息妥善保存，并负有保

8、密责任,未经双方许可，不得自行单方利用和向任何（包括甲乙双方中层基层员工）第三方泄露。如因一方不恰当使用或透露上述信息，并造成经济损失，违约方必须赔偿对方因此所造成的实际损失；六、违约责任甲乙双方应本着诚实信用的原则，认真履行本协议，任何一方如不履行本协议义务或履行本协议不符合约定的，均应赔偿由此给守约方造成的损失。七、争议解决办法1、法律效用：本协议的订立、效力、解释、行、修改和终止等，均适用中华人民共和国法律；2、任何一方因不可抗力不能