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《天津股权投资企业和股权投资管理机构管理办法.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。
1、备案文件天津市人民政府公报2Oi1年第18期天津股权投资企业和股权投资管理机构管理办法津发改财金〔201刂臼5号第一章总则企业和股权投资管理机构的审批。采取合伙制组织形式设立的外商投资股权投资企业和股权为促进股权投资企业及其管理机构规范健投资管理机构,由工商登记部门依法直接登记。康发展,严格防范金融风险和非法集资等非法第六条股权投资企业托管银行负责对股金融活动,规范股权投资企业、股权投资管理机权投资企业的资产进行资金保管、资金汇划清构的登记、托管、备案、运作等,保护投资者等当算、会计核算等。事人的合法权益,根据《中华人民共和国公司第
2、七条市发展改革委作为股权投资基金法》、《中华人民共和国合伙企业法》和《公司登业行业主管部门和国家发展改革委股权投资企记管理条例》、《合伙企业登记管理办法》、KK9卜国业协助备案管理部门,负责全市股权投资基金企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办业发展规划和行业指导,负责组织天津产业(股“法》,结合《国家发展改革委办公厅关于规范试权)投资基金发展与备案管理办公室(简称市”点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通各案办)各成员单位开展备案管理工作,负责知》(发改办财金〔2011〕zs3号×简称《通知》)和股权投资企业向国家发展改革委申
3、请备案的初《天津市促进股权投资基金业发展办法》(津政审,并指导天津股权投资基金协会开展行业自发〔2OO9〕绣号)的有关规定,特制定本办法。律工作。第-条本办法所称股权投资企业(包括市备案办对注册地、股权投资企业及其管理内资t夕卜商投资〉是指以非公开方式募集的机构t托管银行和中介服务机构实行各案管理。`用于投资非公开交易的个W9股权的企业。若违反本办法的规定,市备案办将取消其资质。第二条本办法所称股权投资管理机构《包第八条股权投资企业的注册地、托管银括内资、外商投资)是指受托管理股权投资企业行、工商行政管理、商务、发展改革、金融办等相
4、并为所投资企业提供增值服务的管理机构。关单位发现股权投资企业有涉嫌非法集资的,第三条股权投资企业注册地负责股权投应及时移交市处置非法集资办公室处理。资企业的政策咨询、落户办公、政策落实等综合服务王作,负责本区域股权投资企业的风险防第二章股权投资企业及其管理机构出资人范,并参与违规处置工作。第四条工商行政管理部门负责股权投资第九条股权投资企业及其管理机构的出企业和股权投资管理机构的工商注册登记、年资人应当具有风险识别能力和风险承担能力,检及相关管理工作。且资信良好。第五条商务部门负责外商投资股权投资第十条Ⅱ股权投资企业、股权投资管理机
5、·16·天津市人民政府公报20i1年第18期构,以股份公司设立的,投资者人数(包括机构明业绩激励机制、风险约束机制,并约定相关投∷和自然人》不得超过zO0人亭以有限公司形式设资运作的决策程序;应在募集文件中向投资人立的,投资者人数(包括机构和自然人)不得超充分揭示风险。∷=过sO人;以有限合伙形式设立的.合伙人人数第十七条股权投资管理机构应当按照委(包括机构和自然人)不得超过JO人汪股权投资托管理协议履行下9lJ职责:∴∷∶∶企业不可以普通合伙形式设立J·股权投资管理(一)制定和实施投资方案,并对所投资企机构可以普通合伙形式设立,1
6、普通合伙企业人业进行投资后的管理。∴f∷数按照《中国人民共和国合伙企业法》的规定执(二)积极参与制定所投资企业发展战略,行占f△∷
7、I∷为所投资企业提供增值服务。∷第十一条自然人作为股权投资企业的出(三)定期或者不定期向股权投资企业披露资入△应向股权投资管理机构和托管银行提供股权投资企业投资运作等方面的信息。定期编zOO
8、∶顽含)人民币以上的自有金融资产证明∫制会计报表:经外部审计机构审核后,向股权投该金融资产证明应由相应金融机构出具。∶∷资企业报告⒊∷∴1∴—∷∶∷∵=第十二条:股权投资管理机构的出资人未(四)委托管理协议约定的其
9、他职责。受过有关行政主管机关或者司法机关的重大处第十八条股权投资管理机构应当公平对罚。∷∶∷∵∶∷待其管理的不同股权投资企业的财产,不得利第十三条股权投资企业及其管理机构的用股权投资企业财产为股权投资企业以外的第出资人应当以自有货币资金出资,且不得接受三人牟取利益。对不同的股权投资企业应当设多个投资者委托认缴股杈投资企业资本。∷置不同的账户,实行分账管理∫∷三:∷有下列情形之一的,股权投资管理机构应第三章股权投资企业及其管理机构-当退任:(∵淆理机构解散、破产或者由接管人接∴·ˉ弃十四条Ι股权投资管理机构应符合以下管其资产的:∶∷△
10、
11、∶要求:△△∷∷.∷∶:△∶∶△Ⅰo∷(三)管理机梅丧失管理能力:或者严重损害∷(△:淇有完善的公司治理、内部控制1业务股权投资企业投资者利益的。∷△ェ·操作、风险防范等制度。Ι=ˉ∴(三)按照委托管理协议约定,持有ˉ定比≡虱~ˉI
