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1、服务贸易壁垒及其影响的量度:国外研究的一个综述3俞灵燕内容提要本文简要回顾了自1995年Hoekman关于服务贸易壁垒量度的开创性工作以来该领域的一些主要研究,包括服务贸易壁垒的确认以及削减或消除服务贸易壁垒(服务贸易自由化)的影响,特别是对量度服务贸易壁垒的几种工具和两类服务贸易自由化一般均衡分析做了介绍与评价,以期对未来有关研究有所裨益。关键词服务贸易贸易壁垒一般均衡分析一引言近几十年来,世界服务及服务贸易发展迅速,服务在所有工业化国家和大多发展中国家经济中的生产、就业、投资和贸易条件等方面发挥着越来越重要的作用。OECD国家中服务分
2、别占GDP和就业的60%和75%。然而,服务贸易的发展却与其在世界经济中的地位不甚相称。目前,全球服务贸易总额只占全球贸易总额的20%左右。为此,各种区域或多边贸易安排加强了对服务贸易有关问题的关注(Hoekman,1994),例如,如何评价有关服务贸易的多边规则,如何监督各国承诺的履行。其中,首要的一个问题是关于服务贸易壁垒的确认及其经济效应的量度。中国自2001年12月11日加入世贸组织以来,积极履行各项入世承诺,国内服务市场比以前开放得多。中国服务市场的开放速度是否合适?对国内产业、经济的影响如何?如何在新一轮多边服务谈判以及有关区
3、域安排中表达自己的意见?为研究这些问题,有必要了解中国及其主要贸易伙伴服务壁垒情况及它们对贸易、经济的影响。本文拟对国外有关服务贸易壁垒及其经济效应量度方面的研究做一综述,以便了解各种研究手段与分析方法。本文余下部分是这样安排的:第二节介绍有关服务贸易壁垒定义、表现形式及其分类;第三节介绍几种量度服务贸易壁垒规模的常用工具;第四节简要分析量度服务贸易壁垒对生产、贸易与经济影响的有关模型;第五节对相关工具与模型做一评论并提出建议。3俞灵燕:复旦大学经济学院世界经济系上海市武川路78弄91-602200433电话:021-55071056电子
4、信箱:lyyu76@sina.com.cn。世界经济32005年第4期·22·俞灵燕二服务贸易壁垒的定义、表现形式及其分类提供国际服务贸易自由化框架的服务贸易总协定(WTO/GATS)并未明确定义服务贸易壁垒,只在第1款和第3款提到“各成员影响服务贸易的措施”,而“成员的措施”是指“中央、地区或地方政府和主管机关所采取的措施”,或“由中央、地区或地方主管机关授权行使权利的非政府机构采取的措施”。据此,Hoekman(1994)把GATS对服务贸易壁垒定义概括为“一成员实施的影响来源于其他成员服务消费的措施”。服务与商品有着明显的区别,服务
5、的生产与消费同时发生,服务贸易的实现远比商品贸易复杂。GATS把服务贸易分为155个类别和4种提供模式:跨境交付、境外消费、商业存在和自然人存在。其中,通过外国直接投资(FDI)实现服务提供模式3(商业存在)在服务贸易中地位特殊,Hardin和Holmes(1997)因此特别关注FDI壁垒,把它定义为“⋯⋯任何扭曲有关在哪里和以何种方式投资的政府政策或措施⋯⋯诸如外国投资水平限制之类的政策,或要求通过代价高昂又费时的审查程序以使当局相信FDI是个符合国家利益的项目”。事实上,限制服务贸易的不仅包括上述“人为”壁垒,更多的是受自然壁垒限制,
6、如运输、通讯和信息技术及文化、语言等(Hoekman,1994);除公共政策外,私人的反竞争手段也会限制贸易(OECD,2000)。鉴于回顾的文献大多只涉及如GATS定义的“措施”,如无特别说明本文的讨论亦仅限于此,尽管已经有人开始研究私人反竞争手段的限制性。基于上述定义的服务贸易壁垒大多表现为非关税壁垒。典型的限制政策是限制外国服务和服务提供者进入本国市场。Dee和Hanslow(2000)指出:“它们通常是法规性壁垒,而不是明确的税收。它们不一定歧视外国人,事实上,市场准入壁垒常常是为保护在位企业免遭任何新的进入设置的,不管进入的是本
7、国企业还是外国企业。而且服务贸易壁垒不只影响服务企业的产出。一类特别重要的服务贸易壁垒———对服务企业外国直接投资的限制———影响基本要素的使用。”Hoekman和Braga(1997)把服务贸易壁垒分为以下几类:(1)类似于配额的限制。例如禁止外国提供者提供国内运输、基础电信之类服务,或者要求只能采取股比中有一定比例是本国企业的合资形式。(2)价格措施。如签证费、进入或存续税、歧视性着陆费和港口税等。关税可能是包含服务的商品或用于生产服务的商品最重要的壁垒;有些服务部门的价格须经政府批准或受其监控,有些则接受政府补贴。(3)标准、许可和
8、政府采购。如对专业和商务服务外国提供者的资格认证,环境标准也可能影响服务提供者特别是运输与旅游部门;政府采购常以有利价格甚至完全禁止方式照顾本国服务及商品提供者。(4)歧视分销网络的进入,很多
