沪深两市首次公开发行股票网上按市值申购区同及上市首日规定区同.doc

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1、沪深两市首次公开发行股票网上按市值申购区同沪市深市市值计算范围沪市A股市值（即非限售A股股份市值，不包括B股、优先股、基金、债券或其他证券）深市A股市值（即非限售A股股份市值，不包括B股、优先股、基金、债券或其他证券）可参与条件投资者持有的市值确定其网上可申购额度，每1万元市值可申购一个申购单位，不足1万元的部分不计入申购额度。投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值1万元以上(含1万元)的投资者才能参与新股申购，每5000元市值可申购一个申购单位，不足5000元的部分不计入申购额度。市值计算规则以投资者为单位进行计算以投资

2、者为单位进行计算,投资者的同一证券账户多处托管的，其市值合并计算。1、投资者相关证券账户市值为其T-2日日终持有的市值。2、融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值。3、不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。4、资者相关证券账户持有市值按其T-2日证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。5、投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。6、确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以发行公告确定的网上

3、申购日(T日，下同)前两个交易日(T-2日)日终为准。申购单位及最高申购上限每一个申购单位为1000股，申购数量应当为1000股或其整数倍，但最高不得超过当次网上初始发行股数的千分之一，且不得超过9999.9万股每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过当次网上初始发行股数的千分之一，且不得超过999,999,500股申购时间T日9:30-11:30、13:00-15:00.T日9︰15-11︰30、13︰00-15︰00.资金要求申购委托前，投资者应把申购款（对应按照市值可申购的新股数量乘该新股发

4、行价格）全额存入其在证券公司开立的资金账户申购可否撤单否超额申购投资者申购量超过其持有市值对应的网上可申购额度部分为无效申购。申购账户及数量要求只能使用一个证券账户；不可使用信用账户申购。只能使用一个有市值的证券账户；可使用信用账户申购。1、同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。（深：以该投资者第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购）2、每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股申购的，

5、该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均被自动撤销。业务流程1、T日，投资者可以通过其指定交易的证券公司查询其T-2日的市值或可申购量。保证有足够的资金方可可进行委托申购。2、T+1日验资；T+2日摇号；T+3日资金解冻。参加网下发行报价的投资者不可参与网上新股申购沪深两市关于股票上市首日规定区同沪市深市集合竞价有效申报价格的范围1、集合竞价阶段有效申报价格不得高于发行价格的120%且不得低于发行价格的80%；2、集合竞价阶段未产生开盘价的，以当日第一笔成交价格作为开盘价1、股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下2

6、0%2、开盘价不能通过集合竞价产生的，以连续竞价第一笔成交价作为开盘价超过有效申报价格范围的申报均为无效委托连续竞价阶段有效申报价格1、连续竞价阶段有效申报价格不得高于发行价格的144%且不得低于发行价格的64%2、证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报；复牌时对已接受的申报实行集合竞价，集合竞价期间不揭示虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量、虚拟未匹配量。1、连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%；2、盘中临时停牌复牌时，对已接受的申报进行复牌集合定价，即对集中申报簿中

7、，以最近成交价（即停牌价格）为申报价格的买卖申报进行一次性集中撮合。（期间，可申，可撤）3、在14:57至15:00期间实行收盘集合定价，即以14：57前最近成交价（停牌价格）为定价，按照“时间优先”原则对买卖申报进行一次性集中撮合。如果盘中临时停牌至14:57的，停牌价就是最近成交价。其中临时停牌时间跨越14︰57的，于14︰57复牌并进行复牌集合定价，再进行收盘集合定价。（期间，投资者可以申报，也可以撤销申报。）超过有效申报价格范围的申报均为无效委托收盘价格的确定原则14:55至15:00有效申报价格不得高于当日开盘价的120

8、%且不得低于当日开盘价的80%。股票上市首日收盘价为收盘集合定价交易的成交价格。收盘集合定价期间无成交的，以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。临时停牌1、盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌10%