内部审核培训教材(珍藏版实战素材-内审员必看!).pdf

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1、精品文档第一单元内部审核说明1定义：独立并系统化之查验，以决定其活动与相关结果是否符合规划之准则，以确保品质/环境管理系统执行之有效性，适切性，符合性。2目的：2.1、评估品质/环境系统是否符合规定要求；2.2、评估品质/环境系统是否符合品质目标；2.3、提升受审核单位品质改善及矫正措施，确保品质/环境管理系统之有效性，适切性；2.4、以客观的方法，取得品质/环境管理绩效的事实信息，不在查受审者之绩效，查错误，责任归属，调查问题，内部审核重点在取得证据。3范围对象：内部品质/环境管理系统或流程、产品或服务，但不含＜供货商＞：3.1、组织结构；3.2、行政及作业程序；3.3、人

2、员、设备及物料资源；3.4、作业场所，作业步骤及制程工序；3.5、正在生产的项目（以了解相关要求被执行的程度）；3.6、文书档案、报告、记录之保存。4执行之频率：可自行决定，通常视如下情况考量：2.1、法律法规的要求；2.2、显著变化：组织、管理、政策、技朮、品质/环境系统（改变）；2.3、近期审核的结果（情况不好时）；2.4、计划性定期举行。5相关文件：ISO19011：2002品质和环境体系审核指南。第二单元内部审核组织要素1、审核小组之成员：审核召集人、主任审核员（审核组长）、审核员2、成员资格：2.1、已接受内部审核之教育训练；2.2、ISO9001/ISO14001

3、之认知与能力；2.3、具专业知识。3、内审员应具备的条件：3.1、胸襟开阔，慎思熟虑；3.2、具良好的判断力，分析技巧；3.3、具良好人际关系及沟通能力；3.4、能控制审核过程，遭遇问题时，运用适当的外交手段；3.5、具备良好的ISO9001/ISO14001条文理解力与公司程序文件之熟悉了解；3.6、保持独立，公平、公正、公开之原则。4、审核人员之独立性：审核人员应由与受审单位无直接责任之人员担任，但以与该单位在工作上合作之相关人员从事1欢迎下载。精品文档为佳。5、审核之形式：5.1、内部审核（InternalAudit/FirstPartyAssessment）＜第一审核

4、方＞内部审核是由组织或部门内针对运行体系，规范，人员及设备的一种自我管理审核；5.2、外部审核（ExteriorAudit/SecondPartyAssessment）＜第二审核方＞外部审核是由组织针对其外包商或供货商的运行体系，规范、人员及设备的一种管理审核；5.3、认正审核（ThirdPartAssessment）＜第三审核方＞认证审核是由某一组织以付费方式向发证机械申请之审核，其目的在于通过某一国家或国际的品质/环境系统要求。5.4、流程模式：1组织223客户认证机构供货商6、内部审核作业流程：N定期审成召提核报立审审开矫审Y管审核核检正确核理核计执讨缺认报审小划行会失

5、告查不组议定期审核7、审核小组的组织：7.1、独立超然的任务编组；7.1.1.、视企业规模大小，可为品保部门或由任务编组执行；7.1.2.、审核小组最好直属总经理；7.1.3.、组员包括：各部门一级主管，主任工程师或资深工程师，或聘顾问担任；7.1.4.、避免由生产单位管辖。7.2、审核展开：7.2.1、依公司组织表；7.2.2、品质/环境体系图；7.2.3、分工矩阵表。7.3、部门审核时要确定的（目标）：7.3.1、品质/环境系统是否存在；7.3.2、是否正确执行；7.3.3、执行的有效否。7.4、审核员应遵守规则：7.4.1、建立关系：可突破对方心防，使审核工作进行顺利；

6、7.4.2、只稽不教：你的角色是警察而不是教师；7.4.3、多问少说：从OPENQUESTION着手；7.4.4、察言观色：从对方之脸上可获得宝贵之信息；2欢迎下载。精品文档7.4.5、正向逆向：利用交互查证之技巧获得证据；7.4.6、证据导向：不能吹毛求疵，必须有缺失之佐证。第三单元内部审核操作1、拟订审核计划：拟定计划时，须考虑可能存在的各种变因，让计划内容尽量灵活，有弹性，其内容包括：1.1、审核目的范围；1.2、确认对上述目的及范畴有重大直接责任之人员、身份；1.3、确认对应之参考文件（例如：引用ISO9001：2000品质/ISO14001：2004环境管理系统标准

7、条文及被审核对象之品质手册等）；1.4、确认审核小组成员及任务分派；1.5、审核时，所使用之语言；1.6、审核日期、地点；1.7、确认被审核之组织、单位；1.8、每项主要审核活动之预计使用时间及开始时间；1.9、预订与被审核对象管理阶层之会议时间；1.10、保密要求；1.11、审核报告之分发及预订之签发日期；以上内容，须由负责审核全盘之规划之主导评审员与审核成员，及被审核对象充分沟通及认可，但对于会影响临场审核客观性及真实性的内容，则可在临场审核过程中，再照会被审核对象。2、内部审核之执行；2.1、职责