证券投资考试复习要点 .pdf

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1、技术指标分析（八大指标）：相对强弱指标，威廉指标，随机指标，动向指标，累积能量线，腾落指数，涨跌比率，超买超卖指标，心理线指标，人气指标证券：是各类财产所有权或债权凭证的通称,是用来证明证券持有人有权按其所载取得相应权益的凭证。分为3类：证据证券、所有权证券、有价证券。有价证券：是一种具有一定票面金额，表明证券持有人有权按其卷面所载取得一定收益，并可自由转让买卖的所有权或债券证书。如：支票、汇票、债券、股票等。分类：货物证券、货币证券、资本证券。货物证券：代表或实现商品运动的，证明某种商品所有全的凭证，是一种物权，如提货单、运货单等等。货

2、币证券：是将某种商品的所有权转化为对货币的索取权的凭证，其权力标的物是一定的货币额，如汇票、支票。资本证券：是证明投资这一事实以及投资者拥有相应权利的凭证，如股票、债券等。股票：是指股份有限公司发行的，用以证明投资者的股东身份和权益的凭证。普通股：是股份有限公司最重要、最基本的一种股份，它是构成股份公司股东的基础。享有权利：经营参与权、收益分配权、认股优先权、剩余资产分配权。优先股：是指股份有限公司在筹集资金时给予认购者某些优先条件的股票。它是介于股票和债券之间的一种有价证券。特征：约定股息率、优先清偿剩余资产、表决权受限制、一般不能上市

3、交易、股票可由公司赎回。记名股票：是指在股票上记载股东的姓名，并在公司的股东名册上有记录的股票。非经原持有人转让并在公司过户的记名股票的持有人不得行使其股权。无记名股票：是指在票面上不记载股东姓名的股票。此种股票的持有人仅凭股票本身就可行使股权，故无记名股票可以自由转让。法人股：指企业法人或具有企业法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产向股份有限公司投资所形成的股份。社会公共股：指我国境内个人和机构投资可上市流通股票所形成的股份。内部职工股也属于社会公共股。除公司高层管理人员所持股份外，其他社会公共股均可上市流通。股票价格：是指

4、货币与股票之间的对比关系，是与股票等值的一定的货币量。股票价格指数：是由证券交易所或金融服务机构编制的，用以衡量股票市场股票价格总体水平的一个指标。上证综合指数：其最初是由中国工商银行上海分行信托投资公司静安证券业务部根据上海股市的实际情况，参考国外股价指标的生成方法编制而成。深证成分指数：是深证所编制的一种成分指数。他是从深圳市的所有股票中抽取具有代表性的40家上市公司作为计算对象，并以流通股为权数得出的加权股份指数，综合反映深圳所上市A、B股的股价走势。货币政策：是指政府为实现一定的宏观经济目标所制定的关于货币供应和货币流通组织管理的

5、基本方针和基本准则。其三大政策工具：[1]法定存款准备金率；[2]再贴现政策；[3]公开市场业务收入政策：是国家为实现宏观调控总目标和总任务，再分配方面制定的原则和方针。技术优势：企业的技术优势是指企业拥有的比同行业其他竞争对手更强的技术实力及研究与开发新产品的能力。直接融资：融资者以股票债券为主要工具，直接向社会筹集资金的一种融资方式。间接融资：资金供求双方通过银行等金融中介机构进行的资金融通活动，表现为以货币为主要的金融工具，通过银行体系吸收社会上零散的货币资金，在通过贷款的方式为融资者提供资金。证券市场的基本功能：是筹集资金的重要渠

6、道；实现资源合理配置的有效场所；政府调控经济的重要手段。同时有风险管理功能，证券定价，资源配置，筹集资金，宏观调控。证券市场的分类：按职能分为证券发行市场（一级、初级市场）和证券流通市场（二级、次级市场）；按性质分为股票市场，债券市场和基金市场；按交易组织性质，分为场内市场，场外，第三，第四市场。证券市场的参与者：证券发行人，证券投资者，证券市场中介机构（分为证券经营机构和证券服务机构），自律性组织（中国证券行业协会），证券监督管理机构（中国证券监督管理委员会）。证券发行市场：又称一级市场或者初级市场，是证券的发行者为筹集资金，按照一定的

7、法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。是一个无形的市场。公募发行又称公开发行：是指发行人向不特定的社会工作投资者广泛地发售证券的一种发行方式。证券流通市场：又称二级或次级市场，是已发行的有价证券交易与转让的市场。上市公司年度报告所需披露的主要内容：年度公司概况，公司财务会计报告和经营状况，董事监事经理以及有关高级管理人员简介及其持股情况，已发行的股票、公司债券情况，持有公司股份最多的前十名股东名单和持股份额，公司实际控制人。禁止行为：内幕交易，欺诈行为，操纵市场行为。竞价原则：价格优先、时间优先，即在买入委托中，价格高者优先

8、成交；在卖出委托中，价格低者优先成交；在委托价格相同的各类委托中，先申报者优先成交。期权的种类：看涨期权，看跌期权，双向期权。债券与股票的区别：1对发行主体的要求不同（重要区别）。债券的发行主