正文描述:《证券从业资格考试市场基础知识历年试题及答案(多选4)》由会员上传分享,免费在线阅读,更多相关内容在教育资源-天天文库。
1、出售各种考试课件QQ:1259065652旺旺:芳芳淘淘88证券从业资格考试市场基础知识历年试题及答案(多选4)1.ETF的分类 管理型投资公司ETF的特点是( )。(不定项选择题) 1:A:受托人投资决策自由处置相对较大[对] 2:B:可以进行衍生工具投资[对] 3:C:在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟[对] 4:D:不能对外融资[错] 2.我国的企业债券 公司债券的类型包括( )。(不定项选择题) 1:A:保证公司债[对] 2:B:附新股认
2、股权公司债[对] 3:C:不动产抵押公司债[对] 4:D:信用公司债[对] 3.证券公司定义和功能 证券公司以( )等身份参与交易市场活动。(不定项选择题) 1:A:自营商[对] 2:B:做市商[对] 3:C:经纪商[对] 4:D:交易商[错] 4.《证券法》有关证券市场参与者的规定 证券业协会履行的职责有( )。(不定项选择题) 1:A:收集整理证券信息,为会员提供服务[对] 2:B:依法维护会员的合法权益[对] 3:C:组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进
3、行研究[对] 4:D:制定有关证券市场监督管理的规章规则[错] 5.金融衍生工具的分类 金融互换包括( )。(不定项选择题) 1:B:货币互换[对] 2:C:债券互换[错] 3:D:利率互换[对] 4:A:股票互换[错] 6.场外交易市场的定义、特征和功能 场外交易市场的特点是( )。(不定项选择题) 1:A:是一个分散、无形的市场[对] 2:B:组织方式采取做市商制[对] 3:C:拥有众多证券种类和证券经营机构[对] 4:D:以议价方式进行交易[对] 7.证券
4、市场的定义 资本市场包含以下部分( )。(不定项选择题) 1:A:证券市场[对] 2:B:货币市场[错] 出售各种考试课件QQ:1259065652旺旺:芳芳淘淘88出售各种考试课件QQ:1259065652旺旺:芳芳淘淘88 3:C:长期信货市场[对] 4:D:保险市场[错] 8.三板市场2002 根据现行规定,我国三板市场的股份转让是采取( )。(不定项选择题) 1:A:定期的方式[对] 2:B:非定期的方式[错] 3:C:连续方式[错] 4:D:非连续方式[对]
5、9.资产评估机构 从事证券业务的资产评估机构是指对( )的公司进行评估的专门机构。(不定项选择题) 1:A:登记注册[错] 2:B:股票公开发行[对] 3:C:上市交易[对] 4:D:清算[错] 10.欺诈行为 欺诈客户行为包括( )。(不定项选择题) 1:A:以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖[对] 2:B:违背代理人的指令为其买卖证券[对] 3:C:不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件[对] 4:D:将自营业务和代理业务混合操作[对] 来_1
6、1.信息披露 上市公司的财务报告通常包括( )。(不定项选择题) 1:A:资产负债表[对] 2:B:利润表[对] 3:C:现金流量表[对] 4:D:会计报表附注[对] 12.债券的定义与特征 债券具有的基本性质是( )。(不定项选择题) 1:A:债券是有价证券[对] 2:B:债券是真实资本[错] 3:C:债券是债权的表现[对] 4:D:债券是借贷资本[错] 13.证券交易原则与交易规则 上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是( )。(不定项选择题) 1:A
7、:随机竞价[对] 2:B:连续竞价[错] 3:C:集合竞价[对] 4:D:协议定价[错] 14.股票投资的资本增值收益 以下属于债券一次性付息的计息方式的是( )。(不定项选择题) 1:A:单利计息[对] 2:B:复利计息[对] 3:C:贴现计息[对] 出售各种考试课件QQ:1259065652旺旺:芳芳淘淘88出售各种考试课件QQ:1259065652旺旺:芳芳淘淘88 4:D:息票计息[错] 15.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 登记结算机构负有对( )的内容保密
8、的责任,相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。(不定项选择题) 1:A:证券交易[错] 2:B:证券登记[对] 3:C:证券托管[对] 4:D:证券结算[对] 16.证券市场监管的原则、目标和手段 对证券经营机构行为的监督包括( )。(不定项选择题) 1:A:定期报告制度[对] 2:B:财务保证制度[对] 3:C:行为规范
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