证券从业资格考试市场基础知识历年试题及答案(多选4)

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1、出售各种考试课件QQ:1259065652旺旺:芳芳淘淘88证券从业资格考试市场基础知识历年试题及答案(多选4)1.ETF的分类   管理型投资公司ETF的特点是( )。(不定项选择题)   1:A:受托人投资决策自由处置相对较大[对]   2:B:可以进行衍生工具投资[对]   3:C:在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟[对]   4:D:不能对外融资[错]   2.我国的企业债券   公司债券的类型包括( )。(不定项选择题)   1:A:保证公司债[对]   2:B:附新股认

2、股权公司债[对]   3:C:不动产抵押公司债[对]   4:D:信用公司债[对]   3.证券公司定义和功能   证券公司以( )等身份参与交易市场活动。(不定项选择题)   1:A:自营商[对]   2:B:做市商[对]   3:C:经纪商[对]   4:D:交易商[错]   4.《证券法》有关证券市场参与者的规定   证券业协会履行的职责有( )。(不定项选择题)   1:A:收集整理证券信息,为会员提供服务[对]   2:B:依法维护会员的合法权益[对]   3:C:组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进

3、行研究[对]   4:D:制定有关证券市场监督管理的规章规则[错]   5.金融衍生工具的分类   金融互换包括( )。(不定项选择题)   1:B:货币互换[对]   2:C:债券互换[错]   3:D:利率互换[对]   4:A:股票互换[错]   6.场外交易市场的定义、特征和功能   场外交易市场的特点是( )。(不定项选择题)   1:A:是一个分散、无形的市场[对]  2:B:组织方式采取做市商制[对]   3:C:拥有众多证券种类和证券经营机构[对]   4:D:以议价方式进行交易[对]   7.证券

4、市场的定义   资本市场包含以下部分( )。(不定项选择题)   1:A:证券市场[对]   2:B:货币市场[错] 出售各种考试课件QQ:1259065652旺旺:芳芳淘淘88出售各种考试课件QQ:1259065652旺旺:芳芳淘淘88  3:C:长期信货市场[对]   4:D:保险市场[错]   8.三板市场2002   根据现行规定,我国三板市场的股份转让是采取( )。(不定项选择题)   1:A:定期的方式[对]   2:B:非定期的方式[错]   3:C:连续方式[错]   4:D:非连续方式[对]   

5、9.资产评估机构   从事证券业务的资产评估机构是指对( )的公司进行评估的专门机构。(不定项选择题)   1:A:登记注册[错]   2:B:股票公开发行[对]   3:C:上市交易[对]   4:D:清算[错]   10.欺诈行为   欺诈客户行为包括( )。(不定项选择题)   1:A:以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖[对]   2:B:违背代理人的指令为其买卖证券[对]   3:C:不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件[对]   4:D:将自营业务和代理业务混合操作[对] 来_1

6、1.信息披露   上市公司的财务报告通常包括( )。(不定项选择题)   1:A:资产负债表[对]   2:B:利润表[对]   3:C:现金流量表[对]   4:D:会计报表附注[对]   12.债券的定义与特征   债券具有的基本性质是( )。(不定项选择题)   1:A:债券是有价证券[对]   2:B:债券是真实资本[错]   3:C:债券是债权的表现[对]   4:D:债券是借贷资本[错]   13.证券交易原则与交易规则   上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是( )。(不定项选择题)   1:A

7、:随机竞价[对]   2:B:连续竞价[错]   3:C:集合竞价[对]   4:D:协议定价[错]   14.股票投资的资本增值收益   以下属于债券一次性付息的计息方式的是( )。(不定项选择题)   1:A:单利计息[对]   2:B:复利计息[对]   3:C:贴现计息[对] 出售各种考试课件QQ:1259065652旺旺:芳芳淘淘88出售各种考试课件QQ:1259065652旺旺:芳芳淘淘88  4:D:息票计息[错]   15.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容   登记结算机构负有对( )的内容保密

8、的责任,相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。(不定项选择题)   1:A:证券交易[错]   2:B:证券登记[对]   3:C:证券托管[对]   4:D:证券结算[对]   16.证券市场监管的原则、目标和手段   对证券经营机构行为的监督包括( )。(不定项选择题)   1:A:定期报告制度[对]   2:B:财务保证制度[对]   3:C:行为规范

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1、出售各种考试课件QQ:1259065652旺旺:芳芳淘淘88证券从业资格考试市场基础知识历年试题及答案(多选4)1.ETF的分类   管理型投资公司ETF的特点是( )。(不定项选择题)   1:A:受托人投资决策自由处置相对较大[对]   2:B:可以进行衍生工具投资[对]   3:C:在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟[对]   4:D:不能对外融资[错]   2.我国的企业债券   公司债券的类型包括( )。(不定项选择题)   1:A:保证公司债[对]   2:B:附新股认

2、股权公司债[对]   3:C:不动产抵押公司债[对]   4:D:信用公司债[对]   3.证券公司定义和功能   证券公司以( )等身份参与交易市场活动。(不定项选择题)   1:A:自营商[对]   2:B:做市商[对]   3:C:经纪商[对]   4:D:交易商[错]   4.《证券法》有关证券市场参与者的规定   证券业协会履行的职责有( )。(不定项选择题)   1:A:收集整理证券信息,为会员提供服务[对]   2:B:依法维护会员的合法权益[对]   3:C:组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进

3、行研究[对]   4:D:制定有关证券市场监督管理的规章规则[错]   5.金融衍生工具的分类   金融互换包括( )。(不定项选择题)   1:B:货币互换[对]   2:C:债券互换[错]   3:D:利率互换[对]   4:A:股票互换[错]   6.场外交易市场的定义、特征和功能   场外交易市场的特点是( )。(不定项选择题)   1:A:是一个分散、无形的市场[对]  2:B:组织方式采取做市商制[对]   3:C:拥有众多证券种类和证券经营机构[对]   4:D:以议价方式进行交易[对]   7.证券

4、市场的定义   资本市场包含以下部分( )。(不定项选择题)   1:A:证券市场[对]   2:B:货币市场[错] 出售各种考试课件QQ:1259065652旺旺:芳芳淘淘88出售各种考试课件QQ:1259065652旺旺:芳芳淘淘88  3:C:长期信货市场[对]   4:D:保险市场[错]   8.三板市场2002   根据现行规定,我国三板市场的股份转让是采取( )。(不定项选择题)   1:A:定期的方式[对]   2:B:非定期的方式[错]   3:C:连续方式[错]   4:D:非连续方式[对]   

5、9.资产评估机构   从事证券业务的资产评估机构是指对( )的公司进行评估的专门机构。(不定项选择题)   1:A:登记注册[错]   2:B:股票公开发行[对]   3:C:上市交易[对]   4:D:清算[错]   10.欺诈行为   欺诈客户行为包括( )。(不定项选择题)   1:A:以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖[对]   2:B:违背代理人的指令为其买卖证券[对]   3:C:不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件[对]   4:D:将自营业务和代理业务混合操作[对] 来_1

6、1.信息披露   上市公司的财务报告通常包括( )。(不定项选择题)   1:A:资产负债表[对]   2:B:利润表[对]   3:C:现金流量表[对]   4:D:会计报表附注[对]   12.债券的定义与特征   债券具有的基本性质是( )。(不定项选择题)   1:A:债券是有价证券[对]   2:B:债券是真实资本[错]   3:C:债券是债权的表现[对]   4:D:债券是借贷资本[错]   13.证券交易原则与交易规则   上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是( )。(不定项选择题)   1:A

7、:随机竞价[对]   2:B:连续竞价[错]   3:C:集合竞价[对]   4:D:协议定价[错]   14.股票投资的资本增值收益   以下属于债券一次性付息的计息方式的是( )。(不定项选择题)   1:A:单利计息[对]   2:B:复利计息[对]   3:C:贴现计息[对] 出售各种考试课件QQ:1259065652旺旺:芳芳淘淘88出售各种考试课件QQ:1259065652旺旺:芳芳淘淘88  4:D:息票计息[错]   15.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容   登记结算机构负有对( )的内容保密

8、的责任,相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。(不定项选择题)   1:A:证券交易[错]   2:B:证券登记[对]   3:C:证券托管[对]   4:D:证券结算[对]   16.证券市场监管的原则、目标和手段   对证券经营机构行为的监督包括( )。(不定项选择题)   1:A:定期报告制度[对]   2:B:财务保证制度[对]   3:C:行为规范

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