上交所董秘考试试题11

上交所董秘考试试题11

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1、上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 一、          判断题1、董事会秘书申报年度履职报告书和离任履职报告书的同时,应提交履职报告书的XBRL文件。 2、证券交易所根据董事会秘书申报的履职报告书,结合日常监管工作中掌握的情况以及证监会、相关证监局及其他相关机构和部门的意见,对董事会秘书进行考核。 3、未按时提交年度履职报告书的董事会秘书,以及在考核年度内被交易所公开谴责的董事会秘书,其年度考核结果为基本合格。 4、在考核年度内被证券交易所通报批评的董事会秘书,其年度考核结果最高为基本合格。

2、 5、考核结果为不合格的董事会秘书,应在收到考核结果后5个交易日内向证券交易所提交整改计划。 6、连续两次年度考核结果为不合格的董事会秘书,证券交易所将公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书。 7、证券交易所对上市公司董事会秘书考核的结果,代表证券交易所对该董事会秘书工作质量的保证。 8、董事会秘书考核年度为每年的1月1日至12月31日。 9、上市公司董事会在完成对拟离任董事会秘书的离任审查后,应将离任审查情况向证券交易所报告。 10、董事会秘书离任前,应向本所提交董事会秘书离任履职报告书,申报自前一年5月

3、1日或自任职至离任时的工作情况。 11、被交易所公开认定不适合担任上市公司董事、董事会秘书的董事会秘书应在离任前提交离任履职报告书,并接受交易所考核。 二、          单项选择题1、董事会秘书考核评分指标中“诚信情况”的比重为:A、15%B、20%C、25%D、30% 2、董事会秘书考核评分指标中“信息披露事务工作情况”的比重为:A、25%B、20%C、15%D、30% 3、董事会秘书考核评分指标中“投资者关系管理工作情况”的比重为:A、10%B、20%C、15%D、5% 4、董事会秘书考核评分指标

4、中“协助董事、监事和其他高级管理人员合规工作的情况”的比重为:A、10%B、20%C、5%D、15% 三、          多项选择题1、证券交易所对上市公司董事会秘书的职责履行进行考核的内容包括:A、诚信情况;B、信息披露事务工作情况;C、投资者关系管理工作情况;D、股权管理工作情况;E、股东大会、董事会会议筹备组织工作情况;F、协助董事、监事和其他高级管理人员合规工作的情况; 2、董事会秘书考核分为(          )。A、季度考核;B、年度考核;C、责任考核;D、离任考核; 3、董事会秘书应在每

5、年的(    )间,向证券交易所提交董事会秘书年度履职报告书,申报自前一年或自任职至今(        )的工作情况。A、5月1日至5月15日;B、4月30日至5月10日;C、当年4月30日前;D、12月31日前; 4、董事会秘书年度履职报告书包括以下哪些内容:A、本年度信息披露事务工作情况;B、本年度投资者关系管理工作情况;C、本年度股东大会、董事会会议筹备组织工作情况;D、本年度公司接受证券监管部门监管措施的情况;E、本年度本人对证券市场发展规范提出意见和建议的情况; 5、在完成上市公司董事会秘书年度考

6、核或离任考核后,证券交易所将考核结果(          )。A、相关情况对社会公布;B、通知上市公司董事会;C、备案;E、抄报有关主管部门; 6、董事会秘书离任前未向证券交易所提交离任履职报告书的,(              )应督促该董事会秘书提交。A、上市公司董事会;B、上市公司监事会;C、上市公司监事会召集人;D、辖区证监局相关部门; 7、董事会秘书离任履职报告书主要包括如下内容:A、离职原因;B、是否存在应向交易所报告的公司信息披露情况;C、对公司信息披露和规范运作情况的评价;D、自前次年度申报

7、或自任职至离任时的履职情况;E、董事会秘书自行要求申报的其他情况。 方案是计划中内容最为复杂的一种。由于一些具有某种职能的具体工作比较复杂,不作全面部署不足以说明问题,因而公文内容构成势必要繁琐一些,一般有指导思想、主要目标、工作重点、实施步骤、政策措施、具体要求等项目。方案的内容多是上级对下级或涉及面比较大的工作,一般都用带“文件头”形式下发,所以不用落款,只有标题、成文时间和正文三部分内容。1、标题方案的标题有两种写法:一个是“三要素”写法,即由发文机关、计划内容和文种三部分组成,如《北华大学五年发展规

8、划总体方案》;一个是“两要素”写法,即省略发文机关,但这个发文机关必须在领头的“批示性通知”(文件头)的标题中体现出来,如《治理采掘工业危机,实现良性循环方案》。成文时间,为郑重起见,方案的成文时间一般不省略,而且要注在标题下。2、正文方案的正文一般有两种写法:一是常规写法,即按“指导方针”、“主要目标(重点)”、“实施步骤”、“政策措施”及“要求”几个部分来写,这个较固定的程序适合于一般常规性单项工作;二是变项

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