董事会秘书资格考试汇编

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1、上交所第55期董秘培训考试范围1、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代理人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及其本所其他规定。2、上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整。3、上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、公平的披露信息，以及信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。不能保证公告

2、内容真实、准确、完整的，应当在公告中做出相应说明并说明理由。4、上市公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露所有重大信息，确保所有投资者可以平等的获取同一信息，不得向单个或部分投资者透露或泄漏。5、上市公司应当按照有关规定，制定和执行信息披露事务管理制度。信息披露事务管理制度经公司董事会审议通过后，应当及时报本所备案并在本所网站披露。6、上市公司应披露的信息包括定期报告和临时报告。公司在信息披露前，应当按照本规则或者本所要求，在第一时间向本所报送定期报告或临时报告文稿和相关备查文件。公告文稿应当使用事实描述性的语言，简明扼要、通俗易懂地

3、说明应当披露事件，不得含有宣传、广告、恭维、诋毁等性质的词语。公告文稿和相关备查文件应当采用中文文本，同时采用外文文本的，应当保证两种文本内容的一致。两种文本有歧义时，以中文文本为准。1、上市公司和相关披露义务人在其他媒体发布的重大信息不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等其他形式代替信息披露或泄漏未公开的重大信息。2、上市公司拟披露信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，并且符合以下条件的，上市公司可以向本所申请暂缓披露，说明暂缓披露的理由和期限。（一）拟披露的信息尚未泄漏；（二

4、）有关内幕人士已经书面承诺保密；（三）公司股票和其他衍生产品的交易未发生异常波动；经本所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露一般不得超过两个月。暂缓披露申请未获本所同意，暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露届满的，公司应当及时披露。1、上市公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密或者本所认定的其他情形，按本规则披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关法律法规或损害公司利益的，可以向本所申请豁免按本规则披露或履行相关义务。2、上市公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应该按照有关规定履行信息披露义务，积极配合公司做好信息披露工作，及时告

5、知公司已发生或者拟发生的重大事件，并严格履行所做出的承诺。3、董事应当履行的忠实义务和勤勉义务包括以下内容：（一）原则上应该亲自出席董事会会议，以合理的谨慎态度勤勉行事，并对所有事项发表明确意见；因故不能亲自出席董事会会议的，应当谨慎选择受托人。（二）认真阅读公司各项商务、财务会计报告和公共传媒有关公司的重大报道，及时了解并持续关注公司业务经营管理状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事项及其影响，及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题，不得以不直接从事经营管理或者不知悉有关问题和情况为由推卸责任；（三）《证券法》、《公司法》有关规定和社会公认的

6、其他忠实义务和勤勉义务。4、董事、监事、高级管理人员和上市公司股东买卖公司股票应当遵守《证券法》、《公司法》、中国证监会和本所相关规定及公司章程。董事、监事、高级管理人员自公司股票上市之日起一年内或离职半年内，不得转让其所持本公司股份；任职期间拟买卖本公司股票应当根据相关规定提前报本所备案；所持本公司股票发生变动的，应当及时向公司报告并由公司在本所网站公告。1、董事、监事、高级管理人员、持有上市公司5%以上股份的股东，将其所持有的公司股票在买入后6个月之内卖出，或者在卖出后6个月之内买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益，并及时

7、披露相关情况。2、本所收到独立董事提名相关材料后，五个交易日内对独立董事候选人的任职资格和独立性进行审核。对本所提出异议的独立董事候选人，董事会应当在股东大会上对该独立董事候选人被本所提出异议的情况做出说明，并表明不将其作为独立董事候选人提交股东大会表决。3、董事会秘书应当对上市公司和董事会负责，履行如下义务：（一）负责公司信息对外公布，协调公司信息披露事务，组织制定公司信息披露事务管理制度，督促公司和相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；（二）负责投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机构、投资者证券服务机构、媒体之间的信息沟通；（一）组织筹备

8、三会，参加三会，负责董事会会议记录工作并签字；（二）负责公司信息披露的保密工作，在未公开的重大信息泄漏时，及时向本所报告并