上海市行政事业单位内部控制规范实施情况调查问卷doc.doc

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1、附件1：　　上海市行政事业单位内部控制规范 　　实施情况调查问卷　　总 体 说 明 　　1．本问卷用于描述和分析财政部发布的《行政事业单位内部控制规范（试行）》实施情况，共分为六大部分若干问题，适用于本市所有行政事业单位。　　2．本问卷直接作答人可为内部控制部门或牵头部门负责人、总会计师、单位负责人。　　3．本问卷中涉及一些专业概念、知识及其应用情况，问卷的相关问题之间存在一定的关联性，请您在明确理解各个问题之后给予回答，否则可能会出现前后不能对应的问题。　　4．本调查问卷各题答案没有正确与错误之分。请您尽可能按实际情况回答每一个问题

2、。　　5．感谢您能在百忙之中抽出时间完成这份调查问卷，我们会对您所提供的所有信息予以保密，敬请放心。　　非常感谢您的大力支持！　　 　　　　第一部分：个人信息及单位基本情况　　1.1 贵单位名称：                                  　　1.2 贵单位是否属于本市《行政事业单位内控规范（试行）》试点单位？　　（1）是                    （2）否　　答案：　　　　　　　1.3 您的职位是　　（1）内部控制部门或牵头部门负责人    （2）总会计师　　（3）单位负责人　　答案：　　　　　　

3、　1.4 贵单位属于：　　（1）行政单位              （2）全额事业单位　　（3）差额事业单位　        （4）自收自支事业单位　　答案：　　　　　　　1.5 贵单位资产规模（以2013年底资产总额为依据）：　　（1）1000万以内            （2）1000—5000万　　（3）5000万以上　　答案：　　　　　　　1.6　贵单位收入规模情况（以2013年底收入总额为依据）：　　（1）1000万以内            （2）1000—5000万　　（3）5000万以上　　答案：　　　　　　　1.7　

4、贵单位支出规模情况（以2013年底支出总额为依据）：　　（1）1000万以内            （2）1000—5000万　　（3）5000万以上　　答案：　　　　　　　1.8　贵单位职工人数情况（以2013年底职工总人数为依据）：　　（1）50人以内              （2）50人—100人 　　（3）100人—300人     　　（4）300人以上　　答案：　　　　　　　第二部分：《行政事业单位内部控制规范（试行）》的认知、宣传、培训情况　　2.1 您对《行政事业单位内部控制规范（试行）》的熟悉和了解程度？　　（1）

5、不知道              （2）听说过　　（3）知道一点点          （4）一般了解　　（5）很了解              （6）非常熟悉　　答案：　　　　　　　2.2 您认为贵单位对《行政事业单位内部控制规范（试行）》的宣传力度如何？　　（1）没有宣传             （2）宣传过一次　　（3）宣传力度一般         （4）宣传力度很大　　答案：　　　　　　　2.3 截止日前，贵单位共组织职工参与内部控制学习或者培训的场数？　　（1）没有组织培训          （2）1场　　（3）2场     

6、             （4）3场及以上　　答案：　　　　　　　2.4 截止日前，贵单位组织哪些人员参与内部控制学习或者培训？　　（1）全员培训              （2）财务会计部门　　（3）相关岗位工作人员培训　　答案：　　　　　　　2.5　请您评价贵单位领导对内部控制培训的重视程度？　　（1）不支持                （2）不重视　　（3）一般重视              （4）很重视　　答案：　　　　　　　第三部分：《行政事业单位内部控制规范（试行）》实施的组织情况　　3.1 贵单位是否按照要求实施了《行

7、政事业单位内部控制规范（试行）》？　　（1）是                 （2）否　　答案：　　　　　　　3.2 贵单位是否制定了内部控制实施方案？　　（1）是        （2）否          （3）不清楚　　答案：　　　　　　　3.3 贵单位是否成立内部控制领导小组？　　（1）是        （2）否          （3）不清楚　　答案：　　　　　　　3.4 贵单位是否明确内控牵头部门？　　（1）是        （2）否          （3）不清楚　　答案：　　　　　　　3.5贵单位具体负责建立与实施内控

8、的部门是：　　（1）财务会计部门        （2）办公室　　（3）新设内控办公室      （4）不清楚　　（5）其他部门            （6）没有设置　　答案：　　　　　　　3.6 如贵单位有负责内控的具体