法律尽职调查清单(破产重整(1).doc

《法律尽职调查清单(破产重整(1).doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、北京盈科（武汉）律师事务所项目法律尽职调查清单敬启者：为了更好的服务贵方，及时、高效、准确地提出有效的信息以供决策、参考，我所需要对贵公司进行法律尽职调查。现将我们需要了解的有关事项列示清单如下，请提供相关资料并协助核查。本清单所列文件仅是项目组基于初步尽职调查而提出，项目组将根据持续尽职调查的情况，可能要求相关各方进一步提供相关文件。本次尽职调查的主要内容涵盖（但不限于）以下几个方面：(1)贵公司资产、债务和担保情况；(2)债权人、债务人情况；(3)抵押物的基本情况；(4)应诉、调解、判决、执行情况；对于以下尽职调查清单中不适用的项目，可根据实际情况提供相应的资料或文件。项目组将按照有关法

2、律规定、执业规范及相关各方的要求，对所有提供给本所的保密资料承担保密义务。法律尽职调查清单1.基本信息1.1公司核准设立情况1.1.1公司核准设立的登记机关。1.1.2公司核准设立的时间。1.2公司的名称1.2.1设立时工商行政部门核准的名称。1.2.2公司名称历次变更及核准登记情况。1.3公司的经营范围1.3.1公司设立时的经营范围。1.3.2公司经营范围变更及登记情况。1.4公司近三年工商年检情况1.5企业相关资质情况1.5.1公司现有的企业资质种类。1.5.2资质许可的行政机关与时间。1.5.3资质的有效期限。1.5.4资质许可的经营范围。2.资产及负债★★★★★2.1整体财务情况2.

3、2土地、房屋、建（构）筑物、在建工程、机械设备等实物资产情况2.3商标、专利、技术、特许经营权等无形资产情况2.4债权及债权人等具体情况2.5债务及债务人等具体情况3.重大合同签订及履行3.1重大合同（借款合同、抵押合同、保证合同、质押合同等）的签订时间与数量等情况3.2重大合同（借款合同、抵押合同、保证合同、质押合同等）履行的进度与质量等情况3.3重大合同（借款合同、抵押合同、保证合同、质押合同等）履行中风险落实与新增风险等情况4.公司经营性权益及主营业务4.1近三年实际开展的业务构成、经营模式及主要风险4.2业务开展需要的获得的许可及实际许可状况5.诉讼或行政处罚5.1已决诉讼的执行情况

4、5.2未决诉讼进展情况6.其他特殊补充6.1抵押物具体情况6.2其他担保情况北京盈科（武汉）律师事务所尽调项目组二〇一八年三月二日