抽样调查-第11章 调查中的非抽样误差.ppt

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1、第十一章调查中的非抽样误差§11.1引言非抽样误差是指除抽样误差以外的,由于各种原因引起的误差。在概率抽样、非概率抽样、其他全面调查和非全面调查已及普查中，非抽样误差都有可能存在。同抽样误差相比，非抽样误差有如下特点：1、非抽样误差不是由于抽样的随机性带来的，所以在抽样调查中，它不可能随着样本量的增大而减小；2、在抽样调查中，由于非抽样误差的影响，往往造成估计量的有偏；3、有些非抽样误差难以识别和测定。如抽样框是不完善的，而调查设计人员并没有意识到；4、有些非抽样误差成因复杂，对其研究不够，因此，在很多时候非

2、抽样误差比抽样误差造成的影响更严重，对此必须引起高度重视。根据非抽样误差的来源、性质可分为以下三类：（1）抽样框误差，即由不完善的抽样框引起的误差；（2）无回答误差，即由于种种原因没有从被调查单元获得调查结果，造成调查数据的缺失；（3）计量误差，即所获得的调查数据与其真值之间不一致造成的误差。一、概念抽样调查中的总体有两个：目标总体—调查研究对象的全体。抽样总体—从中抽取样本的总体。（即抽样框）理想抽样框的标志是目标总体和抽样总体完全重合。否则抽样框就是不完善的。§11.2抽样框误差二、抽样框误差的类型及影

3、响（1）抽样框误差的类型●丢失目标总体单元。●包含非目标总体单元。●抽样框中的单元与目标总体单元不一一对应。（存在一对多或多对一的情况）●不正确的辅助信息。（如分层抽样、不等概抽样、比率估计和回归估计等所需的辅助信息）（2）对抽样框误差的基本认识●有些误差来自构成抽样框资料本身，而不是由于抽样设计的问题。●抽样框存在的问题，有些是不容易解决的。因此抽样框的维护、抽样框使用情况的不断总结与研讨，对于经常性的调查项目来说是十分必要的。●抽样框的不完善并不是不能使用。可以进行修补、调整。（3）抽样框误差的影响设目标

4、总体单元：N抽样框中单元：N1抽样框中丢失的单元：N0N=N1+N0■总体总量的估计总体总量的真值是：现从抽样框中的N1个单元中采用简单随机抽样抽出容量为n的一个样本，由于n取自于N1对总体总量的估计为：显然此时的估计是有偏的，偏倚为：这表明估计量低估了总体总量，令Y的相对偏倚可以写为由上式可知，总体总和的相对偏倚取决于和■总体均值的估计在抽样框存在丢失单元情况下，均值估计量为：此时估计量的偏倚为：的相对偏倚可以写为：由上式可以看出，如果丢失单元的均值与抽样单元的均值相同，即，则估计量是目标变量的无偏估计。反

5、之，如果，偏倚状况则随着的变化而变化。三、不完善抽样框的使用抽样框不完善并不是不能使用，因为构造一个完善的抽样框有时是非常困难的。使用不完善抽样框时若能采用一些补救措施，有助于减小抽样框误差。主要采用以下三项补救措施：●利用核查，掌握误差情况，对不完善抽样框进行调整；●事先制定一些规则，对发现的抽样框问题进行现场处理；●使用多个抽样框进行抽样。§11.3无回答误差一、概念无回答误差是指在调查中由于各种原因，调查人员没能够从入选样本的单元处获得所需要的信息，由于数据缺失造成估计量的偏差。无回答误差是一种重要的非

6、抽样误差，这种现象十分普遍，对估计量的危害也比较大，所以国际上对这方面的讨论一直比较热烈，目前这种讨论还在继续。从无回答的内容来看可分为：单元无回答（被调查单元没有参入或拒绝受调查，他们交的是一份白卷）项目无回答（被调查单元虽然接受了调查，但对其中的一些项目没有回答）从无回答的性质来看可分为：有意无回答（有意无回答常常与调查内容有关，如对调查内容反感，或涉及个人隐私不愿意回答）无意无回答（无意无回答常常与调查内容无关，之所以无回答是因为被调查者生病或很忙，无法接受调查）有意无回答对数据质量的影响很大，回答者和

7、不回答者之间往往存在系统性差异。这种不回答不仅减少了有效样本量，造成估计量方差增大，而且会带来估计偏倚。无意无回答可以看成是随机的，这种不回答虽然会造成估计量方差增大，但通常认为不会带来估计偏倚。二、无回答产生的原因及影响如果把采集数据的过程划分为查找、接触和采访三个阶段，三个阶段都有可能出现无回答。1、查找阶段调查人员无法找到被调查者，主要原因有地址不详、被调查者搬迁、调查人员不熟悉地址；2、接触阶段被调查生病、对调查不感兴趣或别的原因拒访；3、采访阶段调查开始后被调查者对某些问题不愿提供答案、调查员由于粗

8、心遗漏某些项目等无回答的影响：回答层（N1）总体（N）无回答层（N0）则总体均值为：回答层样本(n1)总体样本（n）无回答层样本(n0)根据回答层单元计算出的样本均值为用作为总体真值得估计量，其偏倚为：偏倚相对偏倚由上式可以看出：无回答偏倚主要来自两个方面：一个是回答层与无回答层之间的数量差异；一个是无回答率。三、降低无回答的措施主要措施是预防，预防措施有：●问卷设计得具有吸引力；●注意适当的长度；