债券市场专业投资者证券账户填报要.doc

《债券市场专业投资者证券账户填报要.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、债券市场专业投资者证券账户填报要求一、债券市场专业投资者证券账户填报格式股东卡号账户名称操作标志A123456789账户名1AA987654321账户名2C　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二、债券市场专业投资者证券账户填报说明1、文件命名规则zqzyzh*****YYYYMMDDNNN.xls其中:zqzyzh为债券市场专业投资者账户的简称；*****为5位会员代码(同会员公司专区用户名中的5位数字)；YYYYMMDD表示申报日期；NNN为批次号,每日从

2、001开始;如果同一日报送多次,批次号按顺序增加，不允许跳号、重复；文件名大小写敏感。样例:zqzyzh0001520120201001.xls2、填写说明股东卡号：首字母大写，必须为指定交易在本会员的投资者账户；账户名称：投资者证券开户名称；操作标志：A代表申请，C代表注销，大小写敏感注：填写时不允许调整行列的位置，例如字段顺序的调整。3、报送权限会员公司使用会籍Ekey进入债券专区栏目进行数据报送：SSE网站——债券专区——业务办理——债券市场专业投资者证券账户报备*。4、报送时间要求有效报送时间段为每个交易日9:00~16

3、:00,10分钟后反馈应答文件,当日17:00以后反馈本会员已审核通过的全量投资者账户数据（接口规范另行发布）。5、报送范围报送范围为符合本所债券市场专业投资者证券账户要求的经纪账户,不包括会员自营和集合理财等账户；报送方式为增量数据报送；同一股东账户可在一天内、同一个批次内多次申报，审核以最后一次为准；如校验发现申报文件或校验文件中数据错误，则此整个申报批次数据不予录入。