任期经济责任审计资料清单.doc

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1、任期经济责任审计——所需资料清单说明：为便于我们尽快了解贵公司的基本情况，请按以下清单协助提供有关资料。该资料清单所提的资料为初步资料，随着项目的推进，我方项目组会根据贵公司实际状况提出进一步的资料需求，届时我们会及时更新资料清单。资料若有电子版，请尽量以电子版的方式提供，纸质版资料我们到现场后会根据实际需要提出复印要求。我们承诺对所收集的资料保密，感谢贵公司的合作与支持！对于资料清单中的任何问题，可以直接电话沟通。联系人：经理联系电话：XX会计师事务所有限20年月日资料类型序号资料目录说明具备(√)账务类资料1会计报表及附注各年审计报告所得税汇算清缴报告□2全部账目□3会计凭证□4科目

2、余额表1级至末级的期初、期末和累计发生额□5银行存款对账单、余额调节表及往来账对账资料全部银行存款对账单□6房屋、车辆产权证明□7长短期投资，投资协议、被投资单位营业执照、被投资单位会计报表截止会计报表日的被投资单位经审计会计报表□8长短期借款合同，抵押担保资料□9固定资产盘点表标明固定资产各称、规格、数量、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值□10存货盘点表截止会计报表日的盘点表，标明存货的名称、规格、数量、单价、总金额，至外勤日进出货汇总表□11纳税申报表及缴款书所有税种全年纳税资料□12发票使用情况汇总表领购票号、金额；已使用的票号、金额；剩余的票号、金额□13非常规会计事项说明□

3、备查类资料14营业执照工商□15税务登记证国税、地税□16组织机构代码证书质量监督局□17纳税鉴定文件国税、地税□18公司章程、协议工商备案□19设立、变更验资报告□20以前年度审计报告□21财务会计制度及企业内部控制制度□22单位组织结构框架图□23股东会、董事会重大决议等文件□24房屋租赁协议□25购销、合作等相关合同及其他□任期经济责任审计需另提供如下资料：序号资料清单具备(√)1单位基本情况、全资、控股、参股公司基本情况及关联公司相关的资料□2任期述职报告和任期内年度工作报告□3任期内各项经营指标完成情况，预算管理和执行情况□4内部经济责任制度和内控制度的制定和执行情况□5内部监督

4、和约束机制建立执行情况□6财务收支的合规性；资产、负债、损益(重点注明关联交易情况)的真实性；□7对外投资项目的效益性；目前资产安全、完整和保值增值情况□8公司改革、发展、管理中经验和存在的问题□9其他需说明的问题□10公司长期发展规划、有关经济责任的重大经营、管理决策形成的纪要、合同及执行情况、领导班子办公会议纪要□11内部控制制度资料包括：内部管理制度、财务会计制度、内部审计制度等□12任期目标、主管部门下达的考核指标及其统计资料□13任期内会计报表、帐簿、凭证及相关的会计资料□14对外投资、借款、担保情况□15任期内外部审计、检查处理结论及执行资料□16审计组认为需要提供的其他资料□