证券投资分析技术试验课教学大纲.doc

《证券投资分析技术试验课教学大纲.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、证券投资分析技术试验课教学大纲本课程共40学时目的与要求　　内容包括股票、债券、证券投资基金、可转换债券以及认股权证的投资价值分析；行业的一般特征、影响行业兴衰的主要因素以及行业的定性和定量分析方法；公司的基本特征分析、财务分析以及其他主要因素的分析；证券投资技术分析的主要理论以及主要技术指标等。　　通过本试验课程的学习，要求较熟练掌握证券投资的价值分析、公司分析、技术分析的应用方法和技术。第一章证券投资分析概述（2学时）　　熟悉证券投资的含义、目的及特性；了解证券投资分析的含义和意义；了解我国证券市场现存的主要投资理念及投资策略；熟悉证券投资分析信息的来源、处

2、理方式；了解有效市场假说的意义；掌握有效市场的概念和分类；熟悉三类有效市场的特点及其对证券投资分析的指导意义。　　了解证券投资分析简史；熟悉基本分析、技术分析、心理分析和学术分析等流派的特点；熟悉证券投资分析的基本要素；掌握基本分析法、技术分析法、证券组合分析法的定义、理论基础和内容；熟悉证券投资分析应注意的问题。5第一章有价证券的投资价值分析（10学时）⑴货币时间价值、货币终值和现值的概念；掌握按单利和复利计算货币终值和现值。⑵影响债券和股票投资价值的内外部因素及其影响机制；计算债券的转让价格；了解债券和股票必要收益率、内部到期收益率的含义及估计收益率原理；市

3、场预期理论、流动性偏好理论及市场分割理论的基本观点；掌握利率期限结构的概念和类型。　　⑶熟悉股票投资净现值的概念以及计算；掌握计算股票内在价值不同增长模型的原理和公式；熟悉估计股票市场价格的市盈率方法。　　⑷掌握可转换证券的有关专用术语；掌握可转换证券转换升水、转换贴水、转换平价的计算；熟悉可转换证券转换升水比率、转换贴水比率计算。　　⑸掌握认股权证理论价值计算；熟悉认股权证的理论价值和市场价格，标的股票市场价格和认购价格之间的关系；了解认股权证的杠杆作用。第三章行业分析（4学时）　　⑴掌握行业的类型、行业形成的方式以及各类行业的运行状态与经济周期的变动关系、具

4、体表现、产生原因及投资者偏好。⑵5掌握行业生命周期的含义、发展顺序、表现特征与判断标准；熟悉处于各周期阶段的企业的风险、盈利表现及投资者偏好；熟悉行业衰退的种类；熟悉判断行业生命周期的指标及其变化过程；了解产出增长率的经验数据界限；掌握行业兴衰的实质及影响因素；了解技术进步的行业特征及影响；掌握技术产业群的划分标准；熟悉摩尔定律、吉尔德定律等概念；熟悉产业政策的概念、内容；熟悉产业组织创新的内容。　　⑶熟悉历史资料研究法和调查研究法的含义与优缺点；了解历史资料的来源；了解调查研究的具体方式、优缺点、适用性；掌握归纳法与演绎法、横向比较法与纵向比较法的含义；熟悉横

5、向比较的指标选取与判断方法；熟悉判断行业生命周期阶段的增长预测分析方法。第四章公司分析（14学时）　　⑴上市公司调研中公司基本分析的主要侧重面；了解具体的分析指标。　　⑵资产负债表、利润分配表和现金流量表的含义、内容、格式、编制方式以及资产、负债和股东权益的关系；熟悉多步式利润表反映的内容。　　⑶使用财务报表的主体、目的以及报表分析的功能、方法和原则；熟悉比较分析法和因素分析法的含义；了解常用的比较方法。　　⑷财务比率的含义、分类以及比率分析的比较基准；掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力和投资收益5的计算、影响因素以及计算指标的含义；掌握流动比率

6、与速动比率的影响因素；了解影响速动比率可信度的因素；熟悉或有负债的概念及内容；了解影响企业存货结构及周转速度的指标；了解资产负债率与产权比率、有形资产净值债务率与产权比率的关系；了解融资租赁与经营租赁在会计处理方式上的区别；熟悉流动性与财务弹性的含义；掌握本期到期债务的统计对象；熟悉上述指标的评价作用，变动特征与对应的财务表现以及各变量之间的关系。　　⑸沃尔评分法的比率选取与所占比重；综合评价方法；了解EVA的含义、计算方法及其应用；了解公司财务分析的注意事项；公司各类增资行为对财务结构的影响；会计报表附注以及附注中影响公司实际财务能力的内容。　　⑹公司资产重组

7、和关联交易的主要方式、具体行为、特点、性质以及与其相关的法律规定；了解资产重组和关联交易对公司业绩和经营的影响。第五章证券投资技术分析（10学时）　　⑴技术分析的含义、要素、假设与理论基础；熟悉价量关系变化规律；掌握道氏理论的基本原理；了解技术分析方法的分类及其特点。　　⑵熟悉Ｋ线图的画法；熟悉Ｋ线的主要形状及其组合的应用；熟悉趋势的含义和类型；掌握支撑线和压力线，趋势线和轨道线，黄金分割线和百分比线的含义、作用；了解股价移动的规律；熟悉股价移动的形态；掌握反转突破形态和持续形态的形成过程、特点及应用规则。　　⑶缺口的基本含义、类型、特征及应用方法。　　⑷熟悉波

8、浪理论、古典量价关系理论