《证券理论与实务》试题 文档

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1、一、单项选择题1、A2、D3、A4、B5、D6、D7、C8、C9、C10、B11、C12、A13、C14、A15、A16、A17、D18、C19、B20、D二、多项选择题1、AC2、ABCD3、AB4、ABCD5、ABCDE6、ABCD7、ACD8、CD9、BC10、ABC三、判断题全部正确一、单项选择题1、证券可以采取（）或证券监管机构规定的其他形式。A、纸面形式B、书本形式C、看板形式D、书面形式2、中国证券业协会具有独立法人地位，采取（）的组织形式。A、公司制B、俱乐部C、高级会所D、会员制3、我国《公司法》规定，股份有限公司设立的发起人认购和募

2、集的股本应达到法定资本（）限额。A、最低B、最高C、25%D、50%4、目前世界上很多国家（包括中国）的公司法规定（）发行无面额股票。A、允许B、不允许C、适量允许D、多数允许5、我国20世纪80年代以来也曾使用“国库券”的名称，但它与发达国家所指的短期国债不同，偿还期限大多超过（）。A、4年B、3年C、2年D、1年6、公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的（）。A、信托财产B、信托资本C、法人财产D、公司法人资本7、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）以上的，可以向战略投资者配售股票。A、2亿股B、3亿股C、4亿股D、5

3、亿股8、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备（）A、证券专业的知识和从事证券业务或者证券服务业务一年以上的经验B、证券专业的知识和从事证券业务和证券服务业务一年以上的经验C、证券专业的知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验D、证券专业的知识和从事证券业务和证券服务业务两年以上的经验9、在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的（）作为业务收入。A、手续费B、保管费C、佣金D、保证金10、上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。A、1／2B、1／3C、1／4D、1／511、在证券发行中，向不特定对象发行的

4、证券票面总值超过人民币（）万元，应当由承销团承销。A、3000B、4000C、5000D、600012、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。A、询价B、公开竞价C、网上竞价D、协商定价13、首次公开发行股票的战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）。A、6个月B、9个月C、12个月D、24个月14、首次公开发行股票过程中，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期不少于（）。A、3个月B、6个月C、9个月D、12个月15、美国的证券发行制度是（）。A、注册制B、核准制C、审批制D、保荐制16、有下列情形

5、之一：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以上情形属于犯（）罪。A、操纵证券市场罪B、诱骗他人买卖证券C、欺诈发行股票、债券罪D、泄露内幕信息17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户可以与（）一家证券公司签订融资融券合同。A、四家B、三家C、二家D、一家18、中

6、国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长。A、5B、10C、15D、2019、（）6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》，设立证券投资者保护基金。A、2004年B、2005年C、2006年D、2007年20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予

7、以（）。A、补偿B、赔偿C、补助D、偿付二、多项选择题1、有价证券是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有（）或（）的凭证。A、所有权B、选举权C、债权D、监护权2、证券市场具有以下几个显著特征：（）。A、证券市场是价值直接交换的场所；B、证券市场是财产权利直接交换的场所；C、证券市场是风险直接交换的场所；D、证券市场是金融人才直接交换的场所。3、我国《公司法》规定，股票发行价格有（）等。A、平价发行B、溢价发行C、折价发行D、半价发行4、债券的特征有（）。A、偿还性B、流动性C、安全性D、收益性5、货币市场基金是以货币市场

8、工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在1年以内，包括（）等货币市场工具。A、银行