外商他投资一些列问题探讨.doc

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1、(%1)溢出效应的经验证据姚洋(1998)的研究发现，与国有企业相比，国外三资企业的技术效率要高39%,港澳台三资企业要高33%,行业中三资企业数量的比重每增加1%,每个企业的技术效率就会提高1.1%。沈坤荣(1999)利用省际FDI总量与TFP作横截面分析，发现FDI占GDP的比重每增加1%,可使TFP增长0.37%。何洁等(1999)认为FDI带来的技术水平每提高1%,中国木地工业企业的产量就提高2.3%。潘文卿(2003)基于中国工业部门的面板数据，分析结果显示1995-2000年FDI对工业部门的总体外溢效应为正，FDI的资本积累每增加1%,本地企业的产

2、出增加0.13%o包群等(2002)的研究有些不同，他们认为F1)l虽然促进了中国的技术进步，但该作用主要源于外资企业自身要素生产率的提高，而其技术外溢效应并不明显。(%1)溢出效应的实现机制林毅夫等(2000)以可口可乐的罐装系统对中国的经济影响，说明了联系效应作为技术溢出渠道的重要性。姚洋等(2001)发现，外溢效应主要体现在地区内，行业内的外溢效应并不明显，故它主要是通过管理示范而不是技术扩散形成的。张建华等(2003)对1997-1999年广东省39个行业和21个城市的数据进行了分析，发现示范效应和联系效应是FDI外溢效应的主渠道，其在地区内的外溢效应大

3、于在行业，内的外溢效应。江锦凡(2004)认为F1)l对中国的外溢效应，是通过促进产业结构调整、人力资本积累以及制度变迁来实现的。喻世友等(2005)的研究发现，外资企业通过高产出和高技术水平对国内企业的技术效率产生了促进作用，但外资企业通过高技术水平对国内企业技术效率的带动作用要大于通过高产出水平的带动作用。(%1)溢出效应的影响因素沈坤荣等(2001)对1987—1998年中国省际面板数据的分析表明,要提高F1)l对中国技术转移的速度和质量，竞争性的市场环境和充足的人力资本存景是必不可少的。何洁(2000)的研究则表明，正向外溢效应必须建立在经济发展水平的提

4、高、基础设施的完善、自身技术水平的进步和市场规模扩大的基础之上，单纯提高经济开放度是没有意义的。陈涛涛等(2003)认为技术差距是影响FDI对中国行业内溢出效应最直接、最重要的因素，而资本密集度及行业集中度对FDI溢出效应的影响只有在与技术差距共同考察时才会反映出来。陈涛涛(2003)还发现，充分竞争是产生溢出效应的有效机制，内外资企业的竞争能力差距越小，越有利于溢出效应的产生。喻世友、史卫和林敏(2005)则认为，高技术差距和高竞争程度都有利于促进FDI的外溢效应。四、总结性评论(%1)关于研究溢出效应的样木早期研究FDI的大多支持正向溢出效应的存在，这可能与

5、它们多以发达国家或较为发达的发展中国家的制造业为考察对象有关。核观点得到了Aitken(1999)的支持，他们认为，若“FDI偏向聚集于”技术较为发达的国家和行业，结果可能高估FDI对东道国的技术溢出作用。为避免出现这种情况，目前研究溢出效应的样本有以下特点：为更清楚地把握溢出效应产生的机制，企业数据被广泛使用；为适应数据来源的微观化，除制造业以外，更多的行业被纳入到研究的范围内；为克服单个国家分析中“水平效应”的影响，跨国数据正得到广泛的使用。(%1)关于研究溢出效应的实证方法关于横截面数据和面板数据。早期关于溢出效应的研究多运用行业或部门的横截面数据，并采用

6、OLS处理方法。随着研究样本的“微观化”和“跨国化”，目前面板数据得到广泛运用。相对于时序和横截面数据，面板数据可以更精确地把握变量之间的经验关系，这与其数据结构有关，也与它的处理方法丰富有关，如固定效应分析(FE)、随机效应分析(RE)和动态面板分析（GMM）等。关于因果关系。有证据表明，FDI与东道国生产力之间的“因果关系”可能是双向的（Kholdy,1995）：一方面，FDI可能通过外溢效应带动了东道国技术效率的提升；另一方面，东道国现有的技术水平又在一定程度上决定了FDI进入的速度和质量。鉴于此，实证研究中有必要对二者之间的因果关系进行检验，或者直接运用

7、联立方程的方法。关于内生性。随着探讨溢出效应的理论框架从“产业组织理论”过渡到“经济增长理论”，在溢出效应的研究中，人们意识到有必要运用适当的工具变量来控制变量的内生性。（三）关于研究溢出效应的侧重点从探讨是否有溢出到探讨哪些因素会影响溢出。早期研究只是追问FDI对东道国企业是否存在溢出效应。1990年代以后，人们逐渐对研究溢出效应的影响因素产生了兴趣。发生这种转变可能有两个原因：一是从早期研究发现正向溢出到后期难觅正向溢出“踪迹”，使人们意识到有必要去考察影响溢出效应的因素；二是随着FDI在发展中国家的重要性日益突出，很多国家纷纷出台优惠政策来吸引外资，这就需

8、要有相应的理论来进行政策