外商直接投资技术溢出效应研究-基于SIR传染病模型分析.pdf

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1、投姿分祈外商直接投资技术溢出效应研究一基于SIR传染病模型分析一蒋寅俊宁波大学商学院[摘要]本文通过比较外商直接投资的技术溢出过程和传染病的传播，我们发现FDI技术溢出的过程类似于传染病的蔓延过程，因此，我们利用SIR．传染病模型来分析在不同条件下受益于外商直接投资技术溢出的企业数，进而探讨了使溢出效应最大化的条件，并给出了相应的政策。[关键词]外商直接投资技术溢出效应SIR．传染病模型一、引言学说中认为技术创新在企业中的扩散过程是一个模仿过程。企业能2011年1—2月，全国实际使用外商直接投资(以下简称FDI)否采用技术创新在很大程度上受其他企业采用行为的影响。采用技金额178_23亿美

2、元，同比增长27．09％。自2009年金融海啸以来，术创新的企业越多，企业受到的影响就越大，因而采用技术的可能我国吸收FDI情况总体上依然见好。据统计，2010年全国实际使用性就越大。如同传染病的传播过程一样，该病的患者越多。健康人FDIA"额1057．35t7_,美元，同比增长17．44％。亚洲十国／地区(香被感染的机会就越大。国内学者也认为技术扩散是技术的传播过港、澳门、台湾省、日本、菲律宾、泰国、马来西亚、新加坡、印程，是技术的采用者通过各种途径从溢出源获得技术的过程(罗荣尼、韩国)对华投资实际投入外资金额88179亿美元，同比增长桂，江涛，2006)。因此我们可以用传染病模型来研究

3、FDI技术扩20．55％。：美国对华投资实际投入外资金额40．52亿美元，同比增长散过程。13．31％。欧盟二十七国对华投资实际投入外资金额65．89亿美元，关于传染病，我们知道有些传染病如伤风、痢疾等愈后免疫力同比增长10．71％。2001年至2009年我国实际利用外资额的情况见很低，可以假定无免疫性．于是病人被治愈后变成健康者，健康者还下表。可以被感染再变成病人，这种模型称为SIS模型。但是，大多数传表12001—2009年我国实际利用外资额表单位：亿美元染病~DSARS、天花、流感、肝炎、麻疹等治愈后均有很强的免疫年份总计FDl同比增长(％)外商其它投资FDI占比(％)力，所以病愈的

4、人既非健康者，也非病人，他们已经退出传染系统。这200149672468l7815．34％27．949438％2002550．11527．431251％22．6895．88％种模型称SIR模型，也更适合FDI技术溢出的过程。2003561．40535O5144％26．359531％三、SlR模型分析2004640726063O13．32％34．439463％20056380560325—050％34809455％人们研究传染病问题由来已久，2003年SARS的来袭使传染病2006670．76630．21447％40．5593．95％模型再次进入人们的视线(杨玉华2007)。有学者在传统模型

5、的200778339747681864％35729544％基础上考虑动力学因素(杨钢，2007)，也学者用复杂网络理论2008952．53923．9523．58％28．589700％20099180490033—256％17719807％研究传染病(汪小帆等，2006)，有些学者考察的是具有阶段性由上表可见，第一，FDI是我国实际利用外资的最主要形式。结构的SIR模型。有些学者在对SIR模型的研究时，把重心放在时第二，近些年，我国吸收的FDI总体上呈稳步增长的趋势，虽然偶滞等等，但是SIS模型和SlR模型作为两个基本数学模型是研究传染有轻微的负增长现象。病传播的基石，本文以SIR模型为蓝本

6、。首先。我们假设在FDI的技二、FDI技术溢出及传染病模型的文献综述术溢出过程中，作为研究对象的企业总数可以近似看作常量N；其外资溢出或外部经济通常是指外国跨国公司存在对东道国内次，假设企业均匀分布，单位个体没有差异；第三，鉴于受到外资资企业的影响(Buckley，CleggandWang，2007)。外资溢出技术传染的企业数相比企业总数非常小，因此我们假定企业是由于效应主要有四个机制产生：示范效应、培训效应、“干中学”效FDI的技术溢出而获得相关技术。SIR模型的其他假设条件为：应和竞争效应(Eden等，1997；Liu，WangandWei，2009)。1．s㈦表示为在t时刻企业群中还

7、未接受引进FDI带来的生产技由于外资溢出效应主要是指技术溢出，所以很多学者在文献中对术、经营理念、管理经验等(FDI的技术溢出)，但有潜在接受的“生产率溢出”和“技术溢出”两个术语常常等同使用(Kokko，能力的企业数；，(，}表示在t时刻企业群中已接受这种技术的企业1996)。溢出效应被认为是东道国通过吸引外资提升内资企业绩数；R(，)表示表示在t时刻企业群中接受该技术后放弃该技术而采用效和自主创新能力从而促进经济增长