全面风险评估与内控报告.doc

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1、企业全面风险评估报告目录第一部分风险评估工作介绍1.公司介绍2.风险评估2.1风险评估的预期效果2.2风险评估的工作围3.风险评估流程和容介绍3.1风险识别3.2风险分析3.3风险评估第二部分风险评估结果1.管理层面的风险评估结果1.1管理层面的重要风险事件1.2管理风险总体状况1.3管理风险图谱及重大风险分析2.产品层面的风险评估结果2.1产品的风险事件2.2产品风险总体状况2.3产品风险图谱及重大风险分析3.市场层面的风险评估结果3.1市场的风险事件3.2市场风险总体状况3.3市场风险图谱及重大风险分析4.竞争策略层面的风险评估结果

2、4.1竞争策略的风险事件4.2竞争策略风险总体状况4.3竞争策略风险图谱及重大风险分析5.财务层面的风险评估结果5.1财务层面的风险事件5.2财务层面风险总体状况5.3财务层面风险图谱及重大风险分析第三部分成果应用及改进建议1.风险评估成果应用2.风险管理改进建议第四部分附件1.参考资料清单2.风险事件识别方法介绍3.风险图谱绘制方法4.访谈人员5.风险备忘录第一部分风险评估工作介绍1.公司介绍内部环境外部环境XXX公司成立时间，主营业务，经营地址，经营情况。（附：添加商业模式画布图）*xxxx*xxxx*xxxx*xxxx*xxxx*

3、xxxx*xxxx*xxxx以上外部环境变化，对该企业的抗风险能力能提出了新的要求与变化，每个变化都会带来威胁与机会。面对未知的变化因素进行预知，规划和管理则能化风险转为机会、变机会为优势，确保在激烈的市场竞争中越做越强。基于此，大德懋汽配城委托微银普惠企业管理咨询对其进行全面风险评估，实现该公司三大目标：（1）明确风险，探索降低纯粹对该企业不利影响的方法与途径，（2）提供风险管理能力，以抓住风险背后的机遇；（3）降低企业融资成本，提供该企业寻找到积极健康的资金和渠道。2.风险评估风险评估为本项的基础性工作，借助此次风险评估，全面了解该

4、企业外部所面临的风险及其抗风险水平，同时通过对风险及其事件的整理和分析，明确风险对企业战略目标或关键绩效指标的潜在影响程度及其发生可能性，明确这三个层面的重大风险。即“该公司目前面临的风险是什么”“结合该企业未来一年的战略目标，该企业最大可能遇到金融风险是什么”“未来一年该企业应该如何规避这些风险”，此外，通过风险评估工作，明确企业重大风险及其事件，为该企业未来的风险管理打下基础。2.1风险评估预期效果此次对大德懋汽配行开展风险评估工作，希望能够达到以下预期效果：·形成该企业的风险事件备忘录，为日后的风险管理提供依据·确认风险事件对应的

5、相应流程，相关责任和岗位，为强化部控制明确重点关注对象·初步了解该企业目前现有的风险管理和应对水平，预期该企业未来一年最大可能面临的风险，提前建立风险预警及对应机制。2.2风险评估的工作围为了能够全面展现该企业目前面临的所有风险，此次评估工作围绕管理层面、产品层面、市场层面、竞争策略层面和财务层面展开工作。·在管理层层面，风险评估工作将涵盖高管部门，财务部门和营销部门等职能部门和机构·在产品层面，风险评估工作将通过该企业所在区域市场的产品定位，产品价格和产品营销模式展开·在市场层面，风险评估工作将通过该企业目前在市场的优势，劣势，机会与

6、威胁来展开·在竞争策略层面，风险评估工作将通过供应商的讨价还价能力、购买者的讨价还价能力、潜在竞争者进入的能力、替代品的替代能力、行业竞争者现在的竞争能力来展开。3.风险评估流程和容风险漏洞补救风险防范风险分析风险识别风险评估是风险管理的重要组成部分，是此次风险评估的基础性工作。经过风险识别、风险分析以及风险评估三个阶段的工作，评估工作小组将会顺利完成风险评估。按工作流程将主要容介绍如下：结果确认和风险评估培训，识别制作识别框架定性+定量分析整理汇总建立综合信息框架风险评估结果制作访谈底稿访谈图1-风险评估流程图3.1风险识别风险识别工

7、作通过分析企业、外部环境来识别企业各个层面的风险事件，形成企业的风险事件备忘录。信息采集和筛选识别工具/方法设计。识别培训/研讨部门领导访谈3.2风险分析风险分析是对识别出的风险事件及其特征规描述和分析。此次风险分析，我们将主要以电子问卷的形式为分析工具，同时结合对管理层面，市场层面，竞争策略层面和财务风险层面风险事件进行专业的分析。*制作风险评估电子问卷。我们在前期风险事件的基础上，针对此次风险评估设计了统一分析维度，包括风险发生的可能性，影响程度，各部门对该风险事件的管理责任，现有防和应对措施共五个方面，形成风险评估问卷底稿，提交给

8、IT部门进行风险评估问卷电子化得工作。*问卷填写培训及组织填写电子问卷设计完成后，对客户经理开展电子问卷填写培训，明确电子问卷填写的部门和人员围，以及问卷填写要求和注意事项，并开始组织个层面填写。*风险定性