股权投资集合项目尽调报告.docx

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1、川信-嘉丰股权投资集合资金信托计划尽职调查报告报告完成日期：2013年10月集合信托项目尽职调查声明页第一部分：遵守信托职业道德规信托开展信托业务均致力于奉行严谨的公司治理与职业道德，遵守政府和监管部门的法律法规。现在此重申，本人在本次川信-嘉丰股权投资集合资金信托计划的尽职调查中，不涉及下述情况：·冒充第三方签名；·造假文本；·盲目在文本上签名/见证；·向第三方披露客户信息；·超权利围与第三方签署协议；·超权利围允许更优惠利率；·参与不当利率返还；·纵容或包庇非法行为；·在任何情况下收受客户钱财

2、；·交易对手及相关方与本人及团队相关人员不存在表面或实质的亲属关系或利益关联关系。第二部分：尽职调查执行的标准1.业务来源（单选，请在选择项下标注“√”，并在下文填写）□向潜在客户拨打□客户自己上门□推荐，请标注“√”，并在下文填写：□由现有信托客户所推荐□由信托部员工所推荐□由外部代理/中介机构推荐□由银行/金融机构所推荐□其它，请指出：就来源于推荐渠道的业务，请提供以下信息：推荐公司/银行的名称推荐公司/银行的联系1.尽职调查方式（可多选，请在选择项下标注“√”）□约谈·约谈日期：·约谈时间：

3、·调查人员：·接受调查人员、服务单位、职务和联系方式服务单位部门和职务联系联系地址□见面约谈本人确定已经多次面见过客户。以下是详细信息：·面见日期、时间（若有多次的，依次列明）：·面见地点：·调查人员：·有无片区分管领导参与约谈：□有，请予以说明□无·接受调查人员、服务单位、职务和联系方式服务单位部门和职务联系联系地址□现场尽调本人确定已前往项目相关企业进行现场尽调。以下是详细信息：·现场尽调日期：·现场尽调时间：·现场尽调地点：·参与现场尽调人员：·关于现场尽调情形的相关描述：1.尽调材料的取得

4、及来源1)尽调材料取得方式为□前往相关企业实地取得，核对原件后复印□项目公司邮寄复印件材料来源人及联系方式为2)交易对手银行流水的取得及核实方式为3)交易对手完税凭证的取得及核实方式为4)交易对手财务报告的取得及核实方式为5)抵押物相关凭证、支付票据的取得及核实方式为6)交易对手/担保方人行征信报告、涉诉、过往信用状况的取得及核实方式为2.面见项目公司实际控制人/高管情况本人确定已经面见过项目公司实际控制人/高管。·面见日期、时间：·面见地点：·实际控制人/高管：·职务：·会面具体情况简介：本人已

5、尽能力和学识围，依据下列信息完成了综合信息检查，包括但不限于：·提交原件/原件见证；·现场尽职调查；·征信信息核查，包括：经公司端口进行的中国人民银行企业信用信息查询，个人征信报告；·信息搜索（房管局/法院/中国土地市场网/上市公司公告查询网等外部权威）；针对取得的全部基础材料，我认为真实度为%（以百分比展示）第三部分：中介机构情况该部分须在报送总部评审会前填写·指定评估师为：□在上总部评审会前，已出具预评估报告（含技术报告），若未出具，请说明理由·指定律师为：□在上总部评审会前，已出具律师专项意

6、见若未出具，请说明理由·指定会计师为：□在上总部评审会前，已出具相关尽职调查报告若未聘请会计师，请说明理由·中介机构指定、费用支付情况□由片区风控、法务指定、并知会总部，费用由公司承担□费用由融资方、介绍方等承担若为第二类，请说明理由第四部分：声明页该部分须在报送总部评审会前填写根据我司《信托业务管理办法》相关规定，本人作为该项目的信托经理，在尽职调查和初审的过程中，保持了谨慎的态度，全面、及时的收集信息，并做好了以下工作：（一）与委托人洽谈信托财产的类型、规模、期限；（二）与委托人进行预计收益分

7、析、商定信托报酬及支付方式；（三）与委托人确定信托财产的管理方式、投资方向、运作模式；（四）为达到信托财产的增值及安全的目的，设计信托财产的运作方案，测算信托财产的收益状况。本人谨在此声明，本人已完全理解并严格按照信托行业道德规从事一切业务活动，并对违反法律法规和信托行为守则的一切行为（包括但不限于上述行为）承担责任。此报告是按照《尽职调查报告指引》和公司有关规定，根据交易相关方提供的和本人收集的资料，经我们审慎调查、核实、分析和整理后完成的。报告反映了项目最主要、最基本的信息，我等对报告容的真实

8、性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。第一调查人（签名）：＿＿＿＿＿第二调查人（签名）：＿＿＿＿＿年月日年月日部门经理（签名）：＿＿＿＿＿年月日信托项目资料一览表资料名称份数是否盖章如未提供，说明理由借款企业基础资料营业执照正副本复印件*　　组织机构代码证复印件*　　税务登记证复印件*　　贷款卡复印件*　　贷款卡查询信息*　　法定代表人复印件*　　同意借款的股东会（董事会）决议　　公司章程复印件*　　财务报表(近两年年报及最新月报)*　　验资报告（如果有变更，则提供第一次和最近