资本市场部简介.docx

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1、资本市场部简介：门外汉一般对投行的概念就不甚了解，当然更不知道资本市场部为何物了。刚进资本市场部的我面对它也是一脸迷茫。本来在事务所感觉自己还是个人物，能带十多个人搞定大中型项目的审计，过来后才发现，一切又要从头开始了。可是既然选择了远方，只有风雨兼程了，让我们先从了解资本市场部开始吧。资本市场部，是协调公司投资银行、研究、销售等部门共同完成信息披露、推介、薄记、定价、配售和资金清算等工作，组织证券发行与承销的行为的一个部门，担任大投行事业部内防火墙的角色。具体工作有：市场跟踪及分析、发行方案设计、管理发行阶段信息披露、组织询价和网下薄记、产品定价、资金结算、证券登记托管和上市、组织承销团、组

2、织路演推介、产品销售、销售风险控制、客户关系维护以及协调财经公关等。为了更清楚的看清资本市场部的地位，我特意绘制了关系图：   通过上图，应当对资本市场部有了一个直观的认识了，资本市场部的核心功能是定价与推介，如果把证券看作商品，那么投行部的工作就是生产商品，资本市场部负责把它卖个好价钱，由于国内证券发行的门槛主要在发审委审核这一关，所以证券公司把大量的资源放在了投行部，随着资本市场市场化的进一步深入，证券的定价与推介越来越成为证券公司的核心竞争力，国外投行部、资本市场部、销售部、研究部的人员比例在5：1：4：4，国内远远不能达到这个水平。因此国内资本市场部具有较大发展空间，从个人发展的角度看

3、，早期进入者应当具有良好的发展前景。 从上图看，资本市场部的定位也对员工的能力提出了较高的要求，要做好协调者的角色，首先就要具备换位思考的意识和较强的交流能力，其次要具备换位思考的能力，站在发行人的角度，你要了解宏观经济、行业、企业经营管理、融资需求、战略方向等问题；站在投资者的角度，你要具备证券价值判断和风险把控能力；从内部看，你要了解投行部、研究部、销售部等各部门的工作流程、方式、方法。这些都需要用心的思考，主动的积累。可见，资本市场部的工作是一件很富有挑战性的工作，道路是曲折的前途是光明的。