浙江电大开放本科法学专业证券法模拟试卷答案.doc

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1、浙江电大开放本科法学专业证券法模拟试卷答案一、不定项选择题（每小题2分，共20分）1、ACD2、CD3、ABCD4、AD5、ABCD6、ABC7、AD8、BD9、ABC10、BCD二、填空题（每空1分，共20分）1、公平，效率（与安全）。2、招股说明书，上市公告书。3、《公司法》，《合同法》4、上市协议5、现货6、有限公司，股份公司7、要约收购、协议收购8、定期报告，临时报告9、民事权利10、与储蓄存款挂钩方式发行、配售发行一、名词解释：（每小题5分，共20分）1、上市公司收购：指投资者通过证券交易所，单独或共同购买某上市公司股份，以取得对该上市公司的管理权或控制权，进而实现对上市公司的兼并或

2、实现其他产权交易的行为。2、证券监管行为：证券监管者依法实施的证券监督管理行为。3、证券交易所：依法特许设立并依实现制定的交易规则、固定的继续拧证券交易的场所。4、证券承销：证券发行人委托具有证券承销资格的证券公司，代其向社会公众投资者募集资本并交付证券的行为和制度。5、证券交易是指证券持有人依照交易规则，将证券转让给其他投资者的行为。四、简答题：（每小题8分，共24分）1、证券交易所交易的主要程序是什么？证券交易所交易的主要程序包括：（1）证券投资者在从事证券买卖前，在规定的代理机构开设交易帐户，分证券帐户和资金帐户。（2）证券投资者向证券公司发出具体的买卖指令，证券公司根据法律以及交易规则

3、，审查投资者发出的指令，如符合规则，证券公司必须接受和执行该指令。（3）投资者作出有效指令后，证券公司通知其场内交易员进行申报竞价。（4）清算与交割，即证券买卖成交后，双方通过交易清算系统进行交易资金支付与收讫。（5）证券登记过户，即双方通过证券登记结算机构进行证券权利的转移与过户的登记。2、简述我国证券登记结算机构的法定义务。根据《证券法》，我国证券登记结算机构的法定义务有：（1）法定保管义务（2）资料善管义务（3）业务保障义务（4）设立结算风险基金义务（5）其他法定义务3、B股增资发行的条件。A、公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符B、公司净资产总值不低于2亿

4、元人民币C、公司从设立时起无重大违法行为D、公司最近三年连续盈利E、国务院证券委规定的其他条件三、论述题：（每题16分）《证券法》根据公司组织形式和业务范围，对证券公司进行分类。按照组织形式，证券公司可分为有限公司和股份公司；根据业务范围，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司。（2分）有限公司是股东以出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务负责的公司。我国《公司法》将有限公司分为普通有限公司和国有独资公司。（3分）股份公司是全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司，也称股份有限公司。（3分）上述分类的重要法律意义在于

5、：（1）法律适用不同。设立证券公司必须符合《证券法》的特别规定，但以有限公司形式设立证券公司的，必须同时适用《公司法》关于有限公司的规定；以股份公司组建证券公司时，则必须符合《公司法》关于股份公司的规定。（2分）（2）公司名称差异。按照《证券法》的规定，证券公司必须在其名称中标明证券有限责任公司或者证券股份有限公司的字样。（2分）（3）审核程序不同。证券有限公司仅需获得国务院证券监管机构的事先批准即可筹备设立，证券股份公司除须获得国务院证券监管机构的批准，还须获得国务院授权部门或省级人民政府的事先批准。（2分）（4）法定义务不同。证券有限公司具有封闭性，其财务及管理等对社会公众具有不公开性；证

6、券股份公司特别是募集设立的证券股份公司，其各项活动须依法履行信息公开义务。（2分）