内部控制自评报告调查表.doc

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1、股票代码股票简称上市板块报告中是否描述了以下内容（Y/N)董事会对内部控制报告真实性的声明内部控制评价工作的总体情况内部控制评价的依据（写出具体的依据）内部控制评价的范围内部控制评价的程序和方法内部控制缺陷及其认定情况内部控制缺陷的整改情况及重大缺陷拟采取的整改措施内部控制有效性的结论2011年度苏宁电器中小板Y公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。Y本次内部控制评价工作由董事会审计委员会领导，由内部审计机以及公

2、司内控部抽调人员共同组织实施，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价，对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行了监督、检查。Y依据：《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》Y发展战略公司治理重大投资采购管理销售管理资金与担保存货管理工程项目固定资产预算管理合同管理人力资源内部信息传递信息系统财务报告Y基本流程：拟定评价工作方案，明确评价范围、工作任务、人员组织、进度安排等相关工作，并具体实施内部控制的评价工作。方法：个别访谈、调查问题、专题讨论、穿行测试、实地查验

3、、抽样和比较分析Y本次内部控制评价过程中未发现报告期内存在重大缺陷。Y按照基本规范及配套指引等相关文件的要求，针对在内控评估过程中发现的以及本报告期内存在的控制缺陷，公司已制定了严格的整改方案，并落实整改，其中包括岗位职能调整、相关制度和流程的修订，相关人员专业能力的培训等，同时明确界定了整改责任人及整改完成时间。Y自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。中小板YYYYYYYY2012年度苏宁电器公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚

4、假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司以股东大会为最高领导机构，下设董事会、监事会和以总裁为代表的经营团队。公司内控部为内部控制规范工作的牵头部门，负责内部控制规范工作的推进和实施，且定期向公司总裁办公室及审计委员会上报各阶段工作计划和结果。依据：《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》发展战略公司治理重大投资采购管理销售管理资金与担保存货管理工程项目固定资产预算管理合同管理税务管理人力资源内部信息传递信息系统财务报告基本流程：拟定评价工作方案

5、，明确评价范围、工作任务、人员组织、进度安排等相关工作，并具体实施内部控制的评价工作。方法：个别访谈、调查问题、专题讨论、穿行测试、实地查验、抽样和比较分析本次内部控制评价过程中未发现报告期内存在重大缺陷。按照基本规范及配套指引等相关文件的要求，针对在内控评估过程中发现的以及本报告期内存在的控制缺陷，公司已制定了严格的整改方案，并落实整改，其中包括岗位职能调整、相关制度和流程的修订，相关人员专业能力的培训、管理考评等，同时明确界定了整改责任人及整改完成时间。报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项在重大方

6、面均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的整体目标，不存在重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。内部控制自我评估报告调查表