《中国贵金属行业自律公约》.doc

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1、《中国贵金属行业自律公约》第一章　总　则第一条为建立中国贵金属行业自律机制，规范行业从业者行为，依法促进和保障贵金属行业健康可持续发展，遵照"科学发展、规范管理、趋利避害"的基本方针，制定本公约。第二条本公约所称贵金属行业是指从事贵矿业开采冶炼、运输储存、现货交割、工艺加工、投资咨询、数据结算、资讯媒体、教育培训以及其他与贵金属有关的金融、科研、教育、服务等活动的行业的总称。第三条贵金属行业自律的基本原则是爱国、守法、公平、诚信。第四条倡议全行业从业者加入本公约，从维护国家和全行业整体利益的高度出发，积极推进行业自律，创造良好的行业发展环境。第五条中国贵金属行业协会作为本公约的执行机

2、构，负责组织实施本公约。第二章　自律条款第六条自觉遵守国家有关贵金属发展和管理的法律、法规和政策，大力弘扬中华民族优秀文化传统和社会主义精神文明的道德准则，在平等、自愿、公平、诚实信用的原则下开展业务，不得损害国家利益、社会公共利益、客户利益和行业利益，积极推动贵金属行业的职业道德建设。第七条鼓励、支持开展合法、公平、有序的行业竞争，反对采用不正当手段进行行业内竞争。第八条自觉维护消费者的合法权益，保守用户信息秘密；不利用用户提供的信息从事任何与向用户作出的承诺无关的活动，不利用资本或其他优势侵犯投资者或消费者的合法权益。第九条贵金属行业相关服务者应自觉遵守国家有关贵金属服务管理的规

3、定，自觉履行贵金属行业服务的自律义务。第十条完善公司治理和内部控制机制，强化内控文化建设，提升风险管理能力，针对信用风险、市场风险、操作风险等制定积极可行的防范措施。第十一条不断提升服务水准，加强对员工的教育和培训，提高从业人员的整体素质和业务水平，加强员工职业道德行为规范教育，倡导无私奉献和克己奉公。第十二条大力开展投资者教育活动，积极主动践行社会责任，普及贵金属投资知识，帮助投资者树立正确的投资理念。第十三条不得对产品进行弄虚作假、故意夸大、引人误解或有歧义的宣传，不得贬低同业内其他单位的产品或服务。第十四条加强诚信建设，维护行业信誉，不虚假宣传，不隐藏风险，着力提升信息系统技术

4、水平，做到透明管理，诚信经营。第十五条遵循公平竞争原则，维护正常的市场秩序，遵守商业道德，不得以诋毁行业内其他单位的商业声誉、泄露其商业秘密等不正当手段争揽业务，扰乱正常的经营秩序。第十六条积极谋求开展行业内部合作，互通有无，形成稳定完善的产业链条，增强规模效益。第十七条积极参与国际合作和交流，参与同行业国际规则的制定，自觉遵守我国签署的国际规则。第十八条自觉接受社会各界对本行业的监督和批评，共同抵制和纠正行业不正之风。倡导企业合规经营管理，自觉接受监管部门、大众媒体及投资者的监督，维护广大投资者的合法权益，不做损害投资者利益的事情。第三章　公约的执行第十九条中国贵金属行业协会负责组

5、织实施本公约，负责向公约成员单位传递贵金属行业管理的法规、政策及行业自律信息，及时向政府主管部门反映成员单位的意愿和要求，维护成员单位的正当利益，组织实施贵金属行业自律，并对成员单位遵守本公约的情况进行督促检查。第二十条本公约成员单位应充分尊重并自觉履行本公约的各项自律原则。第二十一条公约成员之间发生争议时，争议各方应本着互谅互让的原则争取以协商的方式解决争议，也可以请求公约执行机构进行调解，自觉维护行业团结，维护行业整体利益。第二十二条本公约成员单位违反本公约的，任何其他成员单位均有权及时向公约执行机构进行检举，要求公约执行机构进行调查；公约执行机构也可以直接进行调查，并将调查结果

6、向全体成员单位公布。第二十三条公约成员单位违反本公约，造成不良影响，经查证属实的，由公约执行机构视不同情况给予在公约成员单位内部通报或取消公约成员资格的处理。第二十四条本公约所有成员单位均有权对公约执行机构执行本公约的合法性和公正性进行监督，有权向执行机构的主管部门检举公约执行机构或其工作人员违反本公约的行为。第二十五条本公约执行机构及成员单位在实施和履行本公约过程中必须遵守国家有关法律、法规。第四章　附　则第二十六条本公约经公约发起单位法定代表人或其委托的代表签字后生效，并由中国贵金属行业协会向社会公布。第二十七条本公约生效期间，经公约执行机构或本公约十分之一以上成员单位提议，并经

7、三分之二以上成员单位同意，可以对本公约进行修改。第二十八条我国贵金属行业从业者接受本公约的自律规则，均可以申请加入本公约；本公约成员单位也可以退出本公约，并通知公约执行机构；公约执行机构定期公布加入及退出本公约的单位名单。第二十九条本公约成员单位可以在本公约之下发起制订各分支行业的自律协议，经公约成员单位同意后，作为本公约的附件公布实施。第三十条本公约由中国贵金属行业协会负责解释。第三十一条本公约自公布之日起施行。　　　　　　签约单位：中国贵金属行业协会