太平洋证券管理咨询项目建议书

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1、2004年5月太平洋证券有限公司管理咨询项目建议书目录一、项目背景和目标二、项目的内容和思路三、项目工作步骤和工作成果四、项目安排及运作方式五、新华信相关咨询案例举例六、新华信管理咨询简介附：新华信营销管理培训方案太平洋证券背景太平洋证券有限责任公司是在云南省人民政府和山东泰安市人民政府的支持下于2003年12月经中国证监会核准，于2004年1月在云南省昆明市注册成立的综合类证券公司。公司主要股东包括中国对外经济贸易信托投资有限公司，山东泰安泰山投资控股有限公司等大型中央和地方国有企业及民营科技、投资企业等。太平洋

2、证券在11个省市的25个城市设立了17家营业部和12家服务部，拥有员工280余名。公司业务范围：证券的承销（含主承销）证券的自营买卖证券的代理买卖代理证券还本付息、分红派息证券投资咨询（含财务顾问）证券代保管、签证代理登记开户中国证监会批准备的其它业务战略决策委员会审计委员会提名委员会薪酬与考核委员会风险控制委员会董事会秘书经纪业务管理总部投资银行管理总部资产管理部并购业务部总裁办公室人力资源部计划财务部清算中心稽核管理部信息技术部行政部党群工作部监事会研究发展部业务发展部总裁（办公会议）董事会股东会太平洋证券组织架

3、构图佣金最高上限向下浮动证监会放开券商增资扩股限制，券商的数量、规模、网点迅速上升我国券商面临的挑战行业背景分析国外公司进入1、先进组织管理模式2、现代金融衍生产品3、十倍于我国资本实力的混业经营一级市场发行筹资大幅减少，二级市场震荡下跌，投资者热情淡化收入方面竞争加剧国际化挑战市场容量国内券商的规模小、数量多、业务雷同且缺乏核心竞争力证券公司数量逐年增加业务竞争同质化资本金问题突出据证监会的统计数据,截至2004年3月31日,共有129家券商登记在册数百家券商为在投行业务、资产管理业务、自营业务上争抢有限的市场份额

4、，大量的精力投入到了“同质”的竞争中我国证券公司资本金规模普遍偏小，平均每家不足10亿元。受政策限制融资渠道狭窄，且饱受不良资产的困扰行业背景分析新华信认为，从管理的角度解决券商面临的发展问题，需要在营销和人力资源体系方面逐步改进和完善1、没有统一的营销中心2、营销活动没有系统性、缺乏规划3、投资顾问没有发挥应有作用4、具体产品的营销不知道如何策划…………1、投资顾问激励缺乏2、营销与后台支持人员的不同薪酬、考核没有标准3、职能部门与业务部门的绩效考核不统一问题分析归类营销体系目标保证绩效考核体系问题归集存在问题具体

5、问题重点个人资产管理业务营销投资顾问队伍建设管理具体产品营销策划投资顾问薪酬激励投资顾问业绩考核营销/支持人员考核就人力资源管理而言，新华信通过中外资金融机构人力资源现状对比，发现中资机构在这方面还有很大的提升空间中资机构外资机构绩效管理薪酬与激励机制员工能力素质缺乏完整系统的绩效管理制度绩效考核结果和薪酬与激励没有明确的关系具有科学的人力资源管理理念和运行体系绩效管理过程中贯彻“以人为本”的思想，注重全方位的考核员工分配方式不透明，平均主义严重激励机制和手段比较单一，没有正视员工的客观需求，无法有效激励员工根据绩效

6、考核确定员工和部门的薪酬，体现了公平、公正和客观激励机制灵活，不受国内政策约束对员工的能力要求和与岗位的匹配程度没有明确规定没有明确的员工职业发展规划，员工发展没有连续性具有明确的能力要求体系，并与考核和薪酬体系相配合公司内部具有明确的发展体系，并与行业内其他企业具有可比性新华信通过与太平洋证券的初步访谈确定项目需要解决的问题问题一问题二问题三太平洋证券应如何建立和完善符合市场规律的薪酬激励体系，以充分激发员工的积极性、并吸纳和保留新型管理人才，实现企业的长远发展战略？太平洋证券如何建立能直接体现经营目标的绩效考核

7、机制？太平洋证券应怎样完善其组织架构及各部门的功能划分，以配合公司各项业务职能的积极履行，并能够适应公司长期发展战略的需要？问题四建立怎样的员工培训机制以适应金融行业的时时革新以及多变的市场需求。新华信希望通过本次咨询帮助太平洋证券实现六大目标通过系统的工作分析，明确组织内部的责权关系，制定职务说明书建立太平洋证券关键岗位绩效考核指标体系，并将绩效与报酬激励联系起来，建立高水平的绩效激励体系，形成以绩效为基础的竞争淘汰机制通过对人力资源现状与发展要求的了解，设计员工培训开发体系，提高人力资源系统员工的专业素质，建立基

8、于战略的人力资源培训体系配合太平洋证券现有人力资源管理体系进行组织架构的优化目标一建立基于绩效与能力评价的高度激励的薪酬体系，并通过工作评价与薪酬调查保证薪酬体系的内外部公平目标二目标三目标四目标五目录一、项目背景和目标二、项目的内容和思路三、项目工作步骤和工作成果四、项目安排及运作方式五、新华信相关咨询案例举例六、新华信管理咨询简介新华信公司