引入拍卖竞价方式——《上海市产权交易市场拍卖试行规则》解读

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1、引入拍卖竞价方式，提升市场化功能——《上海市产权交易市场拍卖试行规则》解读一、产权交易市场引入拍卖方式的目的和意义二、产权交易市场引入拍卖方式的过程三、产权交易市场引入拍卖方式的运行机制和环节四、拍卖机构的准入及管理五、交易所、经纪机构与拍卖机构的互利双赢产权交易市场引入拍卖方式的目的和意义一、产权交易市场引入拍卖方式的目的和意义（一）拍卖是法律法规规定的产权交易竞价的重要方式（二）引入拍卖方式是产权交易市场的客观需要（三）上海产权交易市场竞价交易的现状产权交易市场引入拍卖方式的目的和意义（一）拍卖是法律法规规定的产权交易竞价的重要方

2、式1、《中华人民共和国企业国有资产法》第五十四条规定：“国有资产转让应当遵循等价有偿和公开、公平、公正的原则。……征集产生的受让方为两个以上的，转让应当采用公开竞价的交易方式。”产权交易市场引入拍卖方式的目的和意义（一）拍卖是法律法规规定的产权交易竞价的重要方式2、《企业国有产权转让管理办法》（3号令）第五条规定：“企业国有产权转让可以采取拍卖、招投标、协议转让以及国家法律、行政法规规定的其他方式进行。”产权交易市场引入拍卖方式的目的和意义（一）拍卖是法律法规规定的产权交易竞价的重要方式3、《上海市产权交易市场管理办法》（36号令）第

3、十九条规定：“产权交易可以采取协议转让、拍卖、招标、竞价和国家法律、法规规定的其他方式。”产权交易市场引入拍卖方式的目的和意义（一）拍卖是法律法规规定的产权交易竞价的重要方式4、《企业国有产权交易操作规则》（尚未实行）第三十五条规定：“竞价方式包括网络竞价、拍卖、招投标以及其他竞价方式。”网络竞价（多次报价、一次报价、权重报价）吸取了拍卖的合理机制，但不能完全替代拍卖。产权交易市场引入拍卖方式的目的和意义（二）引入拍卖方式是产权交易市场的客观需要1、宏观经济形势经济增长放缓，产权交易活跃程度降低市场收购资金减少，投资人购买欲望降低流动

4、性泛滥→流动性缺乏股市、楼市逐步降温，热点项目减少产权交易市场引入拍卖方式的目的和意义（二）引入拍卖方式是产权交易市场的客观需要2、当前产权交易市场主要特点成交规模增大项目复杂度增加对寻找投资人的要求越来越高许多央企项目需要通过市场寻找受让方产权交易意向挂牌的越来越多对保障交易安全的要求越来越高产权交易市场引入拍卖方式的目的和意义（三）产权交易市场竞价交易的现状3、场内竞价交易的主要方式电子竞价一次报价综合竞价产权交易市场引入拍卖方式的目的和意义（三）产权交易市场竞价交易的现状2、场内竞价方式的基本成交情况成交宗数（宗）成交金额（亿元

5、）2005年6812.002006年7117.782007年9841.232008年1-11月9435.36产权交易市场引入拍卖方式的目的和意义（三）产权交易市场竞价交易的现状3、2007年挂牌未形成竞价项目宗数成交宗数（宗）成交金额（亿元）资产类5211.72金融类股权146.41房地产类股权9063.95总数1068171.54产权交易市场引入拍卖方式的目的和意义（三）产权交易市场竞价交易的现状从2008年来看，产权交易市场竞价项目占挂牌项目的比率仅为11.33％，还有待进一步提高。今后几年，寻找意向受让方的任务将更加艰巨。产权交

6、易市场引入拍卖方式的目的和意义（三）产权交易市场竞价交易的现状4、电子竞价、一次报价与拍卖的异同性质属性不同适用范围和依据不同组织主体不同搜寻意向受让方的主动性和能力不同产权交易市场引入拍卖方式的目的和意义（三）产权交易市场竞价交易的现状5、引入拍卖方式有利于提升竞价率交易方式多样化是市场成熟的重要标志通过拍卖机构能够动员更广泛的资源产权交易市场引入拍卖方式的过程二、产权交易市场引入拍卖方式的过程（一）产权交易市场引入拍卖方式的主要过程（二）产权交易市场引入拍卖方式的主要原则产权交易市场引入拍卖方式的过程（一）产权交易市场引入拍卖方式

7、的主要过程1、课题研究阶段市产管办作为课题研究的牵头单位，会同市国资委、市监察委、市经委、市工商局、联交所、拍卖协会、产权专业委员会等多家单位组成课题组。向北京产权交易所等地考察和学习。向国务院国资委产权局征求意见。产权交易市场引入拍卖方式的过程（一）产权交易市场引入拍卖方式的主要过程2、规则制定阶段进一步明确产权交易和拍卖相结合在实施程序、法律衔接、合作制度、激励体制等方面的具体细节，推出《上海市产权交易市场拍卖试行规则》产权交易市场引入拍卖方式的过程（二）产权交易市场引入拍卖方式的主要原则以国有产权转让规则为主线，实现产权转让和拍

8、卖的有机融合充分发挥拍卖机构发现投资人的能力，提升市场化功能着眼于增量拓展产权交易业务范围，为市场发展注入新资源促成竞价，更好的发现转让项目潜在价值维护委托代理制，实现多赢推动产权经纪机构与拍卖机构合作产权交易市场引入拍