私募基金宣传推介、募集相关规范制度.doc

《私募基金宣传推介、募集相关规范制度.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、北京国经时代资本管理有限公司私募基金宣传推介、募集相关规范制度总则第一条：为规范公司基金产品的宣传与推介，使公司的基金产品能够符合在社会上进行推广的条件，依据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等相关法律法规的规定，制定本制度。第二条：本制度适用于公司基金产品宣传推介、募集的各个环节。主体第三条：公司采取自行销售私募基金的方式，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件，应当制作风险提示书，由投资者签字确认。第四条：投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问

2、卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性、准确性和完整性负责。填写虚假信息或者提供虚假承诺文件的，应当承担相应责任。第五条：公司自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评估，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。第六条：公司不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。募集流程第七条：公司投资项目经投资决策委员会审核通过后，由投资经理完善项目推荐材料及备查文档。第八条

3、：项目组制作项目募集投资流程说明及相关文件。第九条：项目推荐材料由投资管理部相关负责人统一发送给潜在的投资者，进行定向推荐。投资经理安排有意向投资的出资人与基金管理公司签署财务顾问协议，按照具体投资流程和时间参与项目投资并向基金管理公司支付财务顾问费等相关费用第十条：投资经理牵头，风控部负责制作项目投资协议书、合伙协议及其他相关协议，协议起草后需经投资管理部相关负责人、风控负责人、公司领导审核，发给律师审核后，再发给企业。第十一条：公司在宣传、推介私募基金产品时候，不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益第十二条：投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集

4、他人资金投资私募基金。附则第十四条：本制度由公司董事会负责制定、解释和修改。第十五条：本制度字董事会通过后生效。北京国经时代资本管理有限公司二〇一六年八月