证券公司战略管理研究 .doc

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1、证券公司战略管理研究证券公司战略管理研究证券公司战略管理研究证券公司战略管理研究　　证券公司是在现代社会经济发展而逐渐发展起来的企业类型，主要是按照《公司法》和《证券法》设立并且经过国务院证券监督管理审查批准而建立的专门经营证券业务、具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。这种公司主要是对企业的股票上市进行筹资管理、对拟发股票的改制企业进行上市辅导、承担发行上市的组织协调工作和风险评估等等工作。证券公司的发展面临着多方面的影响，其中股票期权、利率德国产品对证券公司产生影响，为了确保证券公司的发展，需要战略性思考。证券公司的企业战略管理是在企业发展过程中的企

2、业战略，能够对企业的发展进行指导，促进企业的稳定发展。在战略管理的基础上，采用6S运营管理体系，能够明确管理过程中的管理者职责，实行管理的透明化与规范化，确保管理的战略能够得到有效执行。采用6S管理体系，能够将战略管理目标层层分解，从而让各部门了解自身的职责，在企业战略管理的基础上，确定岗位职责，发挥各岗位的优势，推动企业的不断发展。　　企业战略是企业发展战略的重要组成部分，通过制定企业的财务活动目标，实施战略性规划，促进企业的整体发展。根据企业的发展情况，可以将企业的企业战略分为扩张型、稳健型与防御收缩性，为了确保企业战略的稳定实施，需要确保企业的企业战略与企业

3、的整体发展战略相适应，通过与其他的战略相适应，从而确保企业战略能够对财务计划进行指导。　　1.目前我国证券公司管理存在的问题　　随着资本市场的发展，我国证券行业的业务不断扩大，所承载的业务范围扩大，截止到2013年，我国已经有114家证券公司。当前证券公司面临的压力越来越大，整个证券行业处于关键的转型时期，证券公司操作流程需要顾客的配合，而且一些证券公司内部控制不严格，导致一些员工采用不正当手段进行竞争，而且企业与国家的经济政策联系不紧密，决策合理性不足。　　2.企业发展的内在需要与需求　　当前，证券行业面临着越来越激烈的市场竞争，为了促进企业的不断发展，需要不断

4、发挥信息企业的优势，消除企业发展的劣势，制定企业不断前进的战略目标，构建适合企业发展的管理体系，从而推动企业不断前进。实施战略管理，能够对于企业内部的资源进行整合，激发员工的主观能动性，提升企业的凝聚力，发挥最大的力量解决经营管理中的困难，为企业的可持续经营提供助力。　　3.战略管理对证券行业的影响　　证券公司作为证券市场的枢纽，对于我国金融市场的发展具有举足轻重的目的。当前，证券公司通过增资改建、改制上市兼并等方式实现证券公司的发展，但是当前的证券公司还存在业务结构不合理、过于注重短期利润、证券公司违规等情况，给资本市场带来冲击。战略管理能够对证券公司起到指导性

5、意义，通过战略管理，优化公司的财务资本以及组织资本，实现公司整体资源的优化配置，提升企业管理水平，最终促进资本市场的发展。　　证券公司企业战略的构建包括以下方面的内容：战略总目标，战略目标是指企业为了企业的发展，充分考虑到企业运行过程中存在的影响因素，并且对相关因素对企业财务的影响进行分析，在确保经营产品目标的前提下，确保行业目标的直线；融资战略目标与规划，通过对企业运营所需要的资金金额进行分析，确保企业生产过程中能够筹集得到运营所需的资金，其次对企业的资本结构进行优化，及时发展国内外的融资渠道，实现资本结构的优化组合，提升企业的筹资竞争力，考虑到合理的资本结构，

6、加强权益性融资的比例；投资战略目标与规划，证券公司的投资包括直接投资与间接投资，当前证券公司主要以直接投资为主，为了提升收益，应该加强间接投资比例，优化投资结构；收益分配战略目标与规划，在满足企业长久经营的需求上，通过优化收益分配管理，加强对员工的激励，完善绩效分配方案增强员工忠诚度。为了完成企业的企业战略目标，需要以以下的方式实施：制定实施计划，格局企业经营目标，深入分析所在国家的项目实施情况，制定有效的实施计划；规范证券公司战略的制定过程，采用ERP对企业的实施情况进行动态监控与评估，严格规范战略管理，确保协调与监督；构建以风险为导向的内部控制体系，加强预算管

7、理与监督控制，为下一阶段的企业战略提供指导性依据。　　为了提升企业6S管理体系中的战略管理体系，需要结合企业的经营目标，发挥企业的现有优势，从而实现企业的专业化、规模化与高效化运行，推动企业的不断发展。　　1.战略管理关键　　证券公司是为社会提供服务的企业，为了推动企业的发展，需要以以下原则进行战略管理：建立安全管理体系，证券公司企业应该完善管理制度，健全管理体系，制定完善有效的规章制度来监督和约束员工以及领导，督促他们在工作中守法护法，严格要求自己。一个优秀的公司肯定会有严格完整的制度体系。制定有效的惩罚制度和奖励制度，当有人犯错误时严格惩罚员工，同时警示他人不

8、可犯相同的