深交所董秘考试题3

《深交所董秘考试题3》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、深圳证券交易所第20期拟上市公司董事会秘书培训考试题一、单项选择题（55题，每题1分，共55分）1、下列不属于上市公司关联方的是（B）A、直接或间接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人2、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过（B）A、10万元B、30万元C、50万元D、100万元3、根据《创业板股票上市规则》，判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是（C）A、交易金额在300万元以上B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上C、交易金额在1

2、00万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上4、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足（B）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。A、1B、3C、5D、75、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%，需履行的审批程序是（D）A、总经理批准B、董事会审议C、股东大会审议D、股东大会审议并提供网络投票方式6、当出现下列第（D）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况：A、上市公司及相关信息

3、披露义务人未在规定期限内回复交易所问询B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告C、交易所认为必要时D、以上均适用7、上市公司应当在股票上市后（A）或原任董事会秘书离职后（A）正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。A、3个月内，3个月内B、6个月内，3个月内C、1个月内，2个月内D、2个月内，2个月内8、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是（C）11A、最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的人士不得担任董事会秘书B、自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的人士不得担任董事会秘书C、上市公司监事可以兼任董事

4、会秘书D、有《公司法》第四十七条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书9、关于独立董事任职资格审核，下列说法正确的是（B）：A、上市公司召开董事会时，应当将独立董事候选人资料报送交易所备案B、公司董事对独立董事候选人的有关情况有异议时，应当同时向本所董事会的书面意见C、交易所只需对独立董事的任职资格进行审核D、对于交易所表示异议的独立董事候选人，公司仍可将其提交股东大会，10、上市公司董事会秘书不可以由下列人员担任（D）：A、董事B、副经理C、经交易所同意的人员D、本公司现任监事11、董事会秘书离任时，应当接受责任审查，在公司（BA）的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办的事项：A、董

5、事会B、监事会C、股东大会D、职工代表大会12、上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高管人员代行董事会秘书职责。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由（B）代行董事会秘书职责。A、原任董事会秘书B、董事长C、董事D、高管人员13、超募资金用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，每十二个月内累计不得超过超募资金总额的（D）：A、5%B、10%C、15%D、20%14、上市公司对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的（B）以上通过：A、1/2B、2/3C、3/4D、4/515、董事连续（A）次亲自出席董事会会议，应当作出书面说明并向交易所报告。A、二B、三C、

6、四D、六16、除参加董事会会议外，独立董事每年应保证不少于（B）的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场调查。A、五天B、十天C、十五天D、一个月17、控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的（A）时，应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告：A、1%B、2%C、5%D、3%18、本所鼓励上市公司通过（D）扩大信息的传播范围，以使更多投资者及时知悉了解公司已公开的重大信息：A、新闻发布会B、投资者恳谈会C、网上说明会D、以上均适用1119、上市公司董事、监事和高级管理人员在买

7、卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知（B）。A、独立董事B、董事会秘书C、监事会D、董事会20、上市公司报送的临时报告不符合规则要求的，公司应当先披露提示性公告，解释未能按照要求披露的原因，并承诺在（A）交易日内披露符合要求的公告。A、两个B、三个C、四个D、一个21、新任董事、监事、高级管理人员应在董事会通过其任命后（C）签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》并报送本所。A、七日内B、十五日内C、一个月内D、四十