德尔菲法在企业法律风险识别中的运用.doc

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1、德尔菲法在企业法律风险识别中的运用德尔菲法在企业法律风险识别中的运用【摘耍】企业在经营过程中会有各种风险，其中法律风险因其自身特点而备受关注。在企业法律风险识别屮引入德尔菲法，运用专家意见识别该风险，不仅能够预测企业法律风险，也能够及时做好风险控制，避免损失，提高工作效率。【关键词】德尔菲法企业法律风险识别一、企业法律风险的内涵企业法律风险一词产生的历史并不是很长，可以说是与21世纪几乎同步产生并且为人们所知的，我国出现法律风险这一词可以追溯到《国有重点企业法律风险防范国际论坛》中，但是仅仅提出企业法律风险的说法，但并未对其做任何概念界定。国家标准

2、化委员会的《企业法律风险管理指南》则正式官方解释该词：“企业法律风险企业法律风险是指基于法律规定、监管耍求或合同约定，由于企业外部环境及其变化，或企业及其利益相关者的作为或不作为，对企业目标产生的影响。”笔者认为，企业法律风险是指企业因未按照法律法规的规定或者发生侵权违约，从而使企业因未有效行使权利和履行义务以至于而临不利后果，承担法律责任的可能性。一般以企业作为独立法人实体对企业风险分类，可以分为自然风险、财务风险、、运营风险和法律风险。对比前几种风险，不难发现，企业法律风险有以下的特征：(1)专业性。企业法律风险与自然风险、财务风险、运营风险相

3、比，有其独一无二的特点，涉及到相关法律专业知识的内容,此外，对于识别企业法律风险的人员一般耍求较高，不仅需耍具有专业的法律知识，而且也需耍丰富的法律实践经验，不是一般人都能识别的。此外，有时还需要各方的参与，例如外部法律专家、行业专家等等与内部的法律管理人员相互配合才能充分有效的识别出企业法律风险。(1)相对确定性。自然风险因其不可抗力、财务风险因其内部性以及运营风险因其市场因素等都具有不确定性质，难以预防；企业法律风险则不同，因为企业法律风险主要是由于企业违法、犯罪、侵权或者违约等范围内产牛和发展的，相比之下则比较确定。例如未经专利权人许可，擅自

4、使用他人的专利则要面临专利权人追究企业的侵权责任，而企业则要承担这种侵权的民事责任。(2)可控性。以自然风险、财务风险和运营风险为例，其可以通过企业风险管理或者风险防控将其产牛:的损害可能性降低，但因为这种风险由于自然力和市场因素从而导致不能够预测，所以不能从源头将其控制；企业法律风险则不-•样，产纶企业法律风险的因素基本为我们所知晓，企业遵循或违法等行为产生的后果具有一定的可预测性，进而能够很有效的通过一定的方法识别并且控制这些法律风险。二、徳尔菲法简介徳尔菲法法，乂称专家调查法，它是通过书面的方式背对背征询并且汇总专家们的意见，并综合整理意见。

5、随后将这些意见发还给专家进行下一轮的归纳和反馈，一直循环往复，直至专家的意见得到趋同的一•种方法，这种方法是比较主观的预测。这种方式最初是由美国的兰德公司提出，之后在很多领域屮能够见到其踪影。徳尔菲法作为一种比较有效的方法，其具有以下的特点：(1)匿名性。从事预测的法律专家是在完全匿名的情况下进行企业法律风险识别，法律专家们可以不受任何干扰地独立对提的问题发表自己的意见，并且有充分的考虑时间和进行调查研究、查阅资料。(2)反馈性。因为徳尔菲法具有匿名性的特性，专家的意见一般比较零散，不统…，单单依据…轮的调查结果不能得出结论，因此为了能够让专家对每

6、一轮得到的意见和情况有所了解，组织者有必要整理、归纳以及综合每一轮的专家意见，并且在下一轮中将这些信息反馈给参与的专家，使他们能够根据综合的意见进一步发表自己的看法和意见。(3)统计性。在应用徳尔菲法进行信息分析与预测研究时，需要将企业法律专家的意见通过统计学的方法处理，从而得出客观的结论。所以，徳尔菲法所得的结果带有统计学的特征，既反映了专家法律风险意见的集中程度，乂可以反映专家法律风险意见的离散程度。三、徳尔菲法识别企业法律风险鉴于德尔菲法采用的是背对背通信方式征询专家小组成员的预测结果，那么其横向之间就注定不发生相互之间的牵制及联系，仅发生纵

7、向之间的反复调查过程。由此，徳尔菲法普遍工作流程可以概括为以下几步：首先，根据要识别的法律风险种类成立企业法律预测工作组，进行预测前必要的筹备丁作，包括必要的前期调查以及重点法律风险评估。其次，成立企业法律风险评估专家组。专家组一般按照所要识别的内容确定相应的专家人数、包括相关领域，不单单法律方面的专家,目的是为了能够全面的了解企业法律风险，多方面进行预测和防控,专家人数一般不宜过多，20个以内最优。再次，将所要预测和分析的企业法律风险的背景资料等相关材料分发给各位专家，并且对所要预测的企业法律风险提出问题和要求,限定范围，让各位专家独立地做出书面

8、答复，相互之间不能有任何的交流或者讨论。第四，将专家所做出的答复以及他们就预测的结果让专家进行说明，主要以预测结果和背景资