证券投资学期末考试综合练习及答案.doc

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1、证券投资学课程复习要点基本题型：名词解释（每题5分，共15-20分）；选择题（每题2分，共20分）；判断题（每题1分，共10-20分）；计算题（共20-30分）；简答题（每题5分，共15-20分）；论述题（共20-30分）。综合练习一、名词解释1、有价证券2、内幕交易3、贴现债券4、欧洲债券5、期货合约6、LOF和ETF7、资本证券8、市盈率9、外盘10、内盘11、平衡型基金12、货币基金13、IPOs14、QDII15、QFII16、指数基金17、系统性风险18、非系统性风险19、股指期货20、套期保值21、公司型基金22

2、、金融期权23、股指期货24、开放式基金25、封闭式基金26、卖空27、买空二、简答题：1、简述有价证券的分类及有价证券的特征2、简述股票、债券、基金三者的异同3、简述普通股股东的权利与义务4、简述优先股股票的种类与特征5、 简述封闭式基金与开放式基金的区别6、什么是指数基金？它有什么优点？7、比较外国债券与欧洲债券的异同。8、简述证券市场的功能和我国证券市场的发展历史。9、证券市场监管的三公原则制的是什么？证券市场监管的主要内容包括哪些？10、证券交易程序包括哪些基本步骤？11、宏观经济分析的内容、方法与步骤？12、基本面

3、分析与技术面分析的优缺点？13、什么是信用交易？简述其基本特点14、基金有哪些基本种类？15、简述期权交易与期货交易的区别。三、填空题：1、按照证券性质的不同，可以将证券分为______、_______以及_______.2、在我国，证券公司可以分为______和______，综合类证券公司注册资本最低限额为______经纪类证券公司的最低注册资本为______。3、有价证券通常被分为三大类：______、_________、________。4、按照发行主体的不同可以将有价证券分为______、______、______。

4、5、货币证券包括______、支票、______及本票等。6、证券公司的主要业务包括：______、______、______资产管理等。7、证券的发行一般有两种选择，______和______。8、金融市场除了包括货币市场和资本市场，还包括______和______9、股票是一种________，票据是________。10、股份募集设立分为________和________两种方式。11、根据所代表的股东权利划分，股票可以分为________和________。 12、股票的________又称股票净值或每股净资产。13

5、、________是股份有限公司发行的最普通、最重要的股票种类。  14、根据是否可以参加公司利润分配来划分，优先股可分为________和________。  15、N股是指公司注册在________，上市地则在________的外资股。  16、外资股可分为________和________。 17、有价证券具有______、______收益性和______的特征。18、证券市场包括______和______。19、债券的发行价格高于票面金额时，称为_______；当债券发行价格低于票面金额时，成为_______；当债券

6、发行价格等于票面金额时，称为_______。20、债券偿还期在_______的称为短期债券；偿还期在_______的称为中期债券；偿还期在_______的称为长期债券。21、偿还期限越长的债券，流动性越差，其_______应该高些。22、债券的市场价格与利率呈_______变化。市场利率_______，债券价格下降，收益率_______。23、按发行主体分债券可分为_______、_______及_______。24、按债券形态分债券可分为_______、_______及_______。25、基金按照发起和设立方式的不同，基

7、金证券可分为__________和__________两种。26、无论哪类基金，其发起人和投资人都不直接从事基金的运作，而是__________运作。27、一般认为基金证券是风险__________股票，收益__________债券的有价证券。28、根据投资目标分，基金可分为__________、收入型基金、__________。29、根据投资对象分，基金主要可分为__________、股票基金、_________、__________等。四、单项选择题   1、按照证券性质的不同，可以将证券分为证据证券、（）及有价证券。 

8、     A、货币证券      B、资本证券      C、凭证证券      D、财物证券2、狭义的有价证券通常是指（）      A、凭证证券      B、货币证券      C、货物证券      D、资本证券3、按照所体现内容的不同，有价证券包括货币证券、货物证券和（）。