国有企业改制重组调查研究报告.doc

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1、国有企业改制重组调查研究报告课题资助机构：世界银行课题执行单位：国务院发展研究中心企业研究所问卷调查机构：中国企业家调查系统本报告执笔人：刘小玄刘芍佳2005年5月前言在世界银行的支持下，国务院发展研究中心企业研究所于2004年初筹划对中国的国有企业改制与重组进行一次大规模的问卷调查和数据分析，以全面掌握情况、改进相关政策。经过充分准备和周密设计，问卷调查工作于2004年8月初启动，2004年12月初全部结束。本次调查共向6627家企业发放了问卷，其中有74户中央企业及其二级子公司共计1524家，北京、重庆、黑龙江、辽宁、河北、河南、山东、江苏、江西、湖北、湖南、广东、广

2、西、陕西、甘肃、四川等16个省和省会城市所属企业共计5103家。问卷所定义的改制是指国有及国有控股企业转让国有产权存量和吸收非国有投资者增量资本的行为，所定义的重组是指国有及国有控股企业破产、关闭、解散，以及国有及国有控股企业之间有偿并购、或者无偿划转产权的行为。截止到2004年11月底，从5073家企业收回了填写的问卷，问卷回收率达到了77%。我们对所有的问卷进行了详细的检查，认为其中935份收回的问卷的数据不完整、不连贯或者有其他瑕疵，为了保证数据质量的可靠性，在做数据分析时我们剔除了这935份问卷，故进行数据分析的有效问卷为4138份，其中关于改制的有效问卷为269

3、6份，关于重组的有效问卷1442份。在关于改制的2696份有效问卷中，中央企业1044家，地方企业1652家。在关于重组的1442份有效问卷，中央企业531家，地方企业911家。在所有发放问卷的企业中，有23%的企业没有让我们得到回收问卷。这23%的企业不填写和交回问卷的原因是多种多样的，但根据我们的判断，其中有相当的比例是实行了较高程度民营化甚至完全民营化了的企业。因此，样本数据不可能准确地反映全部企业的真实改制状况，特别是难以反映民营化程度较高的改制企业的状况。样本企业的行业分布很广，除了传统的制造业外，还包括林业渔业、矿产采掘、工程建筑、交通运输等产业，以及包括贸易

4、流通、通讯、房地产和物业、服务咨询、广告、旅游、文化教育等产业，几乎涵盖了除金融、电力、石油开采部门以外的所有行业。其中，中央企业的制造业企业较少，商贸企业较多，还有各种投资咨询、技术咨询、技术服务、研究院所、设计部门等，而地方企业的制造业企业相对较多。由于调查问卷主要由两部分组成，因此，本报告相应的也分两部分。第一部分对于改制企业的调查数据进行分析，第二部分则主要对于重组企业的调查数据进行分析。第一部分关于企业改制的分析报告一、国有企业改制发展现状国有企业改制是指国有企业及国有控股企业通过转让国有产权存量和吸收非国有投资者增量实现对企业控制权部分或全部变更的行为。如果企

5、业所有权全部转让给了私人投资者，或虽未实现所有权全部转让但私人投资者事实上获得了企业的控制权，改制过程也被称为私有化过程；如果虽然将企业的部分所有权转让给私人投资者，但国有资本仍然占有企业控制权，改制过程称为国有控股公司股权结构多样化过程或非完全私有化改制。因此，私有资本参股进程包括完全私有化和非完全私有化两种，而后一种将国有企业（state-ownedenterprise，SOE)转变成了私有资本参股的国有企业（privateparticipatedstateenterprise，PPSE)。表1.1中国的企业改制发展现状企业总体样本中央控股企业地方控股企业企业数百分比

6、企业数百分比企业数百分比改制企业118443.9225924.8192556.0未改制企业151256.0878575.1972744.0公司数目合计269610010441001652100依据如上定义框架，我们面向企业进行了问卷调查，尽管并未获得全部调查企业的反馈信息，但在收回的问卷中仍有2696份有效问卷。由于回收样本的不足，必然造成样本的偏差性，不过，这至少也能在一定程度上反映了企业的改制面。虽然信息的不完全的确会带来统计结论的偏差，但我们还是相信采集样本能够向我们说明许多问题。因此我们首先对样本按照改制与未改制，中央控股与地方控股统计列表如1.1，结果显示有43

7、.92%的公司确认进行了公司改制，其余56.08%的公司表示未进行改制。中央控股企业中有25%对股权结构进行了多样化改革，而地方控股公司中却有56%的公司进行了改制。来自样本改制企业的数据特征与现状大致相符，因此我们也依此调查对中央和地方的改制现状有了一个大致的整体量化把握。改制前企业的类型80%都是国有独资的企业，也有16%和4%的企业分别是在国有控股和相对控股的企业基础上进行改制的。这表明，这一部分企业的改制起步较早。实际上，国有企业的改制是渐进的，企业往往首先从国有独资改为国有控股，然后再从控股状态逐步转变。从样本企业来