科技项目后评估指标探讨及实证分析

《科技项目后评估指标探讨及实证分析》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、http://www.paper.edu.cn科技项目后评估指标探讨及实证分析叶继涛上海市科学学研究所，上海：200235yjt66@163.com摘要：随着我国科技计划管理体制改革的深入，科技评估工作越来越受到各级政府的高度重视，尤其是科技项目后评估。本文首先探讨并建立了科技项目后评估指标体系，在此基础上对某科技项目管理机构所承担管理的项目进行后评估进行实证研究，并提出若干对策建议。关键词：科技项目；后评估；指标体系中国分类号：G311文献标示码：A美国最早实施科技评估工作，20世纪初，美国成立国会服务部（CRS），直接针对各委员[1]会及议员们提出的

2、各类问题进行研究、分析和评估。其中与科技有关的研究、分析和评估即可认为是科技评估的雏形。经过多年的发展，该项工作在美国已成为制度化、经常性的工作，并建立了科技评估支持系统。法国、德国、加拿大、日本、瑞士、瑞典、英国、澳大利亚、韩国等国家也逐步建立了自己的评估体系。科技项目后评估工作也是科技评估工作的重要组成部分，它主要是对科技活动产生的效益进行全方位的评定，从反馈的角度为科技管理部门提供决策、修改政策等方面的依据，因而在科技评估工作具有更重要的地位。实施科技项目后评估是促进我国自主创新战略进一步落实的需要，是认识科技发展特征、改善科技管理以及促进科技项目

3、产业化的需要，同时还是制订科技发展规划和科技决策的重要依据和评价考核科技活动的重要手段与尺度。科技项目后评估工作在国外已经受到广泛关注与重视，如美国的ATP自实施以来，NIST立[2]项对ATP项目的总体效益进行跟踪评估。该计划的评估分为ATP计划本身活动、产业界的实施完成情况、项目对经济的长期影响等五个方面。NIST评估研究认为，ATP激发了企业的研究与开发，缩短了企业R&D周期，创建了企业间的合作联盟。在国内，由于科技项目评估的工作起步相对较晚，中国科技评估中心、天津市科学技术评价中心、武汉科技咨询评估中心的科技评估研究工作走在全国前列，但在科技项目

4、后评估方面的研究还未见到公开文献。一、科技项目后评估指标设计探讨1.科技项目后评估指标设计原则科技项目后评估指标设计应遵循全面性与简单化原则、科学性与清晰化原则、可比性原则、可操作性原则、独立性原则、动态完善原则等，力争评估全面放映科技对经济进步、社会发展、科技繁荣以及促进科技管理方面的作用。2.科技项目后评估指标的构成科技项目后评估指标体系主要包括科技项目的科技成果、经济效益、社会效益以及科技管理四个一级分指标体系，以体现被评估的科技项目对科技发展贡献情况、对经济发展的贡献情况以及对社会进步的贡献情况，从而全面反映科技项目的综合产出，见图1。并且在四个

5、一级指标下包括若干个二级指以及三级指标，尤其社会效益的二级指标反映了科技对促进就业、人才培养、http://www.paper.edu.cn节能环保、改善人民生活水平、提高企业和地方竞争力的情况，体现了“科技以人为本”的基本理念和科学发展观的基本内涵。科技项目事后评估指标体系科技成果经济效益社会效益科技管理图1科技项目后评估指标简要框图表格1一级指标科技成果分指标体系二级指标三级指标构成指标测量说明发表论文情根据论文发表的数量和质量打分，论文档次分为：世界有影响力A11论文况A1刊物、国内核心期刊和一般期刊根据专利申请与授权的数量和质量打分，专利档次分为

6、：国际专A21专利利、国内发明专利、实用新型专利知识产权情A22著作权登记根据获得专著、软件、IC设计授权的数量打分况A2A23专有技术秘密根据由该项目专有技术秘密拥有量打分A24专利实施量同A23，实施形式包括：许可、转让、自身实施A25参与制订标准项目制定的标准打分：国际标准、国家标准、行业标准成果所处阶成果所处阶段越高，分值越高。成果阶段包括：实验室成果（样A31成果形式段A3机、原型）小试、中试、小批量、规模化生产成果水平A4A41成果水平同A31，成果水平：国际领先、国际先进、国内领先、国内先进获奖情况A5A51获奖同A31，奖项级别：国际奖，

7、国家级别奖、省部级别奖同A31，成果作用：关键技术为世界首创、填补了国内空白、缩成果作用A6A61成果作用短了与国外技术的差距、形成了新的技术生长点2.1科技成果分指标体系一级指标科技成果分指标体系主要是反映科技项目的成果载体和表现形式。科技项目成果一般以论文、专利、样机和产品等形式为载体。本报告通过调查科技项目的载体量和科技项目的技术水平、获奖情况和该项目对我国技术水平的提高程度来综合评判项目的科技成果大小。一级指标科技成果分指标体下面还包括若干二级和三级指标，尤其社会效益的二级指标反映了科技对促进就业、人才培养、节能环保、改善人民生活水平、提高企业和

8、地方竞争力的情况，体现了“科技以人为本”的基本理念和科学发展观的基本内涵，见表1