eszn-11 合规性评价审核指南

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1、CQC认证实践指南ES/ZN-11合规性评价审核指南1.目的为指导审核组对组织实施“合规性评价工作”情况的审核，保证审核的一致性和有效性，特制订本指南。2.适用范围适用于指导EMS、OHSMS认证工作中,审核组对组织实施GB/T24001-2004、GB/T28001-2011标准中4.5.2情况的审核，并可作为认证决定时3.术语和定义合规性：组织符合适用的环境/职业健康安全法律法规和其他要求的情况。4.工作程序和方法4.1合规性评价的基本要求及实施方法—仅供审核组参考4.1.1合规性评价的内容：组织必须针对所有（按照GB/T24001-2004标准、GB/T28001-

2、2011标准4.3.2条款实施所识别出的）适用的法律法规和其它要求进行评价，不得有遗漏。4.1.2合规性评价的方式：将组织环境因素/职业健康安全风险管理过程及结果（即所取得的环境绩效/职业健康安全绩效）与相应的法律法规及要求相对照，以确定对法律法规及要求的符合性。组织在开展合规性评价时可采取单独进行的方式，也可结合内审、管理评审、健康和安全评价或检查等方式进行。4.1.3可用于实施合规性评价的输入,包括但不限于:－审核；－监管机构检查的结果；－对法律法规和其他要求的分析；－对设施、设备和区域的检查结果；－面谈；－对项目或工作的评审；12012-03-26CQC认证实践指南

3、－对监视（监测）和测量结果的分析；－设施巡查和（或）直接观察4.1.4合规性评价的频次a)合规性评价的频次会受诸如以往的合规表现或具体法律法规要求等多种因素的影响。组织可以选择在不同时间或以不同频次，或者以不同的适当方式对单项法规要求的合规性。b)标准中要求组织对合规性定期进行评价，审核时应把握的底线为每一项适用的法律法规及其他要求每年至少应被评价过一次。c)当发生以下几种情况下应及时开展不定期的合规性评价工作：环境因素/职业健康安全风险发生变化；环境/职业健康安全法律法规及其他要求发生变化；（重要）环境因素/职业健康安全风险的控制措施发生变化等。4.1.4合规性评价的方

4、法为确保合规性评价工作的有效开展，准确评价组织法律法规及要求的符合性，组织可采取如下一种或几种方法的结合：a)对文件和（或）记录评审：，包括对项目或工作的评审。如评审组织选择的危险废物处置方(相关方)是否有相应的处置危险废物的许可证,组织危险废物的种类是否在许可证允许处置的范围内,许可证是否在有效期内等；评审组织的新改扩建项目是否按照《中华人民共和国环境影响评价法》的规定编制环境影响报告书、环境影响报告表或者填报环境影响登记表;评审组织是否按照《建设项目职业卫生审查规定》的要求，对存在职业健康危害因素的新、改、扩建项目实施了职业病危害预评价及备案、申请审核、竣工验收等工作

5、。b)现场审核（重要）环境因素/职业健康安全风险的管理控制情况：包括对环境控制设备设施的检查和巡视，如现场检查一般固废贮存区中是否混入危险废物（《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第58条的规定）;起重设备年检标志是否齐备、现场操作人员是否具备资质、现场操作是否符合相关规定等。c)与相关人员面谈：如与废物分类管理人员交谈，确定其危险废物分类的22012-03-26CQC认证实践指南准确性；与污水处理站监测人员交谈，了解其对相关排放标准的掌握程度及操作的准确性；与焊接工人进行交谈，了解其对相关法规及操作要求掌握的情况。d)根据样品分析或试验的结果进行评价：如在污水处理站

6、对排放的废水进行现场取样分析,检测污染物的浓度(如PH、COD、BOD)等。e)统计方法：对于有监测数据的情况可考虑对数据进行统计分析，以发现其中的潜在的不符合的趋势。4.1.5合规性评价人员组织开展合规性评价工作的人员既可是实施（重要）环境因素/职业健康安全风险控制、监管的人员，如污水站操作人员、特种设备监管人员；也可是体系运行的监督管理人员，如安全环保部工作人员等；当然也可由两者相结合实施。但无论由哪种人员来开展合规性评价工作，人员的能力应得到充分的保证，他们都应具备适宜的法律法规要求及相关应用的知识。4.2合格性评价的审核4.2.1文件审核文件审核时应重点关注受审核

7、方的合规性评价程序是否建立，程序的内容是否包括“5W1H”的要求。4.2.2第一阶段现场审核主要确认组织是否已经开展了合规性评价的工作。－EMS审核:通过查看环评、环评批复；三同时竣工验收报告及批复；污染物排放的监测报告；排污许可证等法律法规文件；以及组织最近一年是否发生过污染事故、环保局处罚等情况，来初步判断组织对法律法规的遵循情况。－OHSMS审核：通过查看安评、安评批复，职评、职评批复，及三同时竣工验收报告及批复；消防验收报告；作业场所的尘、毒、噪监测报告等法律法规文件；以及最近一年是否发生过安全事故、职业病、安监局处罚