诺斯《经济史中的结构和变革》的笔记.doc

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1、诺斯《经济史中的结构和变革》笔记《经济史上的结构和变革》一书是诺思运用一套完整的经济史理论考察和解释了自农业起源到二十世纪大约一万年的经济增长的漫长历史，使得经济理论和历史研究达到了结合和统一。全书的结构框架为三编，第一编是理论，第二编历史，第三编是理论和历史。在第一编中，诺思搭建好了新经济史学理论的框架，为解释经济史上的结构和变革布置好了舞台。在第二编中，诺思就利用这一灵活的工具对人类从农业起源到二十世纪的工业革命，大约一万年的人类经济史作了精彩的论述，。第三编，作者把第一编提出、而在第二编当作探讨经济史的框架来用的制度变革理论统一起来。第一编理论制度变迁理论分析框架的三大

2、理论分别是：（１）在一个经济体系中对个人和集团有激励作用的产权理论；（２）界定和实施产权的国家理论；（３）意识形态理论。产权理论诺思将产权理论与国家理论结合起来：国家决定产权结构，因而国家最终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的效率负责。关于制度变迁的国家理论既要解释造成无效率的政治经济组织的内在倾向，又要能说明历史上国家本身的不稳定，即国家的兴衰。国家理论关于国家的存在有两种解释：契约论（以卢梭为代表）和掠夺（剥削）论（以马克思为代表）。契约论认为国家起源于契约。掠夺论认为认为国家是某一集团或阶级的代理者，它的作用是代表该集团或阶级的利益向其他集团或阶级的成员榨取收入

3、。诺思认为两种理论都是不全面的，因为契约论解释了最初签订契约的得利，但未说明不同利益成员其后得最大化行为，而掠夺论忽略了契约最初签订得得利而着眼于掌握国家控制权得人从其选民中榨取租金。他提出了“暴力潜能”分配理论把两者统一起来。契约论假定主体间暴力潜能得平等分配，而掠夺论假定不平等的分配。诺斯构造了一个统治者福利或效用最大化的国家模型，该模型中的国家有如下三个特征：第一，国家为取得收入而以一组被称为保护和公正的服务作为交换；第二，为使统治者收入最大化而为每个不同的集团设计不同的产权；第三，面临能够提供同样服务的潜在对手的竞争，这些对手是其他国家和现存政治─经济单位中可能成为潜

4、在统治者的个人。在这个模型里，诺思解释了经济史的两个基本方面：一方面，解释了产生无效率产权与不能实现经济持续增长的国家扩展趋势；另一方面，解释了导致经济变迁并最终致使经济衰退的所有国家的内在不稳定性。诺思的国家模型有四个主体：统治者、代理人、竞争者和选民。治者与选民的关系印了中国的一句老话：水能载舟，亦能覆舟。意识形态理论根据新古典经济学理论的假定，人都是理性的，而且有机会主义倾向。如果人是理性的且有机会主义倾向，那么就会导致“搭便车”行为无处不在。诺思认为，意识形态是指人们用以解释周围世界和指导其判断和行动的一套主观信念。每一个人都生活在意识形态当中。意识形态借助于家庭、学

5、校的教育和各种知识存量，深深地扎根于人的头脑中。意识形态与理性联系在一起的。在新古典的选择世界中，人们可以根据物品的价值和完全的信息进行决策，这被认为是理性。第二，意识形态的改变。产权的改变、要素市场和产品市场上的交换条件的变化、利益集团相对收入的变化以及信息成本的降低都会改变人们对制度公平性的看法，并进而导致意识形态的变化。第三，意识形态的成功。成功的意识形态必须具备三个特征：首先，能够解释历史，并且能够解释现行的产权结构和交易条件是如何成为更大的体制的一部分的。诺思认为，对历史进行解释的假说受到意识形态影响，成功的意识形态必须能够支持历史假说。其次，必须是灵活的。在变化多

6、端的现实世界中，意识形态本身必须是灵活的，否则不能生存下去。最后，一个成功的意识形态必须能克服“搭便车”的问题。由于意识形态，一些群体可以不按照有关成本与收益的简单计算来行事，这可以弥补新古典经济学分析上的不足。第二编历史在历史篇中，诺思用上述框架分析了大量史料，其得到的主要观点可以用两次经济革命来概括。第一次经济革命及其组织结果第一次经济革命是指发生在1万年前的人类生产生活方式从狩猎采集业向定居农业的转变。大致有三种变化可以用来解释从狩猎业向农业的过渡：第一，狩猎劳动生产率的下降；第二，农业劳动生产率的提高；第三，劳动力规模的扩大导致人类从一个单纯的狩猎者逐渐向农民转变。因

7、为这种转变为人类带来了基本均衡的激励机制的变迁：排他性公有产权的出现。排他性公有产权的建立扩大了专业化和劳动分工，并且出现了一个特殊的组织形式——国家。国家的出现，一方面发明出一组使统治者收益最大化的所有权，另一方面发明一套旨在提高经济效率从而增进税收的法律及其实施机构。并且，诺思指出“自然地理条件、地区资源和国家的军事技术在决定国家的规模和特点以及塑造经济组织形式方面，起了决定性作用”。在意识形态方面。“与部落社会公有的经验和意识形态相比，在历史上，专业化和分工的扩大产生了不同的经验以及随之而来的不同