反洗钱非现场监管报表报送要求.doc

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1、非现场监管报表、报告报送要求一、报送内容10张非现场监管报表（excel报表）、非现场监管报告（word文档）以及相关工作报告。第一、二、三季度分别报送非现场监管报告的季度报告，第四季度的季度报告和年度报告整合在一起，只需报1份年度报告。二、报表填报注意事项1、必须使用规定的非现场监管报表模板填报报表。非现场监管报表格式必须使用最新的模板，最新模板在“反洗钱监管台账”中的“非现场监管报表模板维护”上直接下载。使用该模板前必须要进行以下的参数设置：（1）打开Excel程序，更改Excel的宏的安全级别为“中”或者“低”。点击“工具”---〉

2、“宏”---〉“安全性”更改或者确定安全级别为“中”或者“低”—3—（2）打开相应的模版，选择“启用宏”警告：“禁用宏”会引起上报不成功。非现场监管报表的文件名直接使用模板原有的名称，不能修改，—3—报表填报完毕后直接存盘，不能对报表进行任何处理，比如加密等操作。非现场监管报告文件名的命名规则为：年度+季度+机构代码+反洗钱非现场监管报告，使用01/02/03/04分别代表第一/第二/第三/第四季度，机构代码为当地人民银行在反洗钱监管台账上分配的机构代码，长度为12位阿拉伯数字，如果机构的系统用户代码的长度为12位阿拉伯数字的，则系统用户

3、代码即为机构代码，新增用户代码的长度为15位阿拉伯数字。反洗钱相关的工作报告的命名不受此限制。2、非现场监管报表由两部分组成：报表头和报文，报表头由报表前3行组成，必须完整填写，“填报单位类别代码”为各机构总部向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告时使用的“总对总”代码，长度为15位阿拉伯数字，“数据类别”和“数据来源”字段不需要填写。3、非现场监管报表字段的输入：数字字段一定为半角字符，如为全角或非数字型，则无法统计。单位一定要准确：如附表9、10金额的单位为万元。各字段一定要手工输入，不要粘贴，因为粘贴操作有可能粘贴上一些

4、隐藏的字符，系统在读取数据时将报表判断为错误报表，拒绝接受。三、信息上报注意事项1、使用“非现场监管报表上传”模块上传10张非现场监管报表和非现场监管报告，使用“工作报告新增”模块上报反洗钱相关的工作报告。2、非现场监管报表和报告上报成功后，务必要点击“非现场监管报表维护”模块确认所有信息已上报，并查看所上报的报表、报告—3—以及各附件的内容是否准确，如果打开查看的内容有误时，先做删除操作，然后重新上报。如果word文件无法打开，先将已上传的文件删除，然后新建一个word文档，将文件拷贝到新的word文档里，再重新上传。如果word文件上

5、载后，无法查到相关的文档，则需新建一个word文档，将文件拷贝到新的word文档里，再重新上传。5、附件上报。附件为年报报表中涉及的内控制度、宣传培训、内部审计等（只上报全省报表的机构除外），如内控制度的上载方式为：点击“非现场监管报表维护”，点击“查看”，打勾选择具体的内控制度，点击“查看”，再点击“浏览”，选择文件名后点击“上传”。四、报送时间要求应于每年或者每季结束后的5个工作日内上载非现场监管报表和报告，并根据日常监管工作要求在规定的时间内上载相关的反洗钱工作信息。—3—