上海股权托管交易中心经纪业务会员业务指南(2013年11月版)

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1、上海股权托管交易中心股份有限公司交易管理部（经纪业务部）（试行版）上海股权托管交易中心股份有限公司交易管理部（经纪业务部）2013年11月上海股权托管交易中心股份有限公司交易管理部（经纪业务部）目录第一部分开户业务流程...................................................................................................5一、开户须知...............................................................................

2、......................5二、投资者界定.................................................................................................5三、业务需提供及留存材料................................................................................5（一）自然人投资者................................................................

3、................5（二）机构投资者...................................................................................6四、投资者身份审核..........................................................................................6五、风险揭示...............................................................................

4、......................7六、开户影像采集及需扫描材料.........................................................................7（一）自然人投资者开户.........................................................................7（二）机构投资者开户............................................................................8七、协议文本签署及扫描

5、...................................................................................9八、业务复核...................................................................................................10九、材料提交.................................................................................................

6、..10十、业务材料传递............................................................................................11十一、业务受理............................................................................................11十二、业务确认................................................................................

7、............11第二部分查询业务流程...............................................................................................11一、查询方式...................................................................................................12二、业务需提供及