2013证券从业《投资基金》模拟试题及答案解析.doc

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1、证券从业资格考试课件下载：http://edu.21cn.com/xiazai/zhengquan.htm2013证券从业《投资基金》模拟试题及答案解析　一、单项选择题(奔类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)　　1.证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的(　　)投资方式。　　A.分散　　B.集资　　C.集合　　D.合作　　2.基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的(　　)。　　A.托管人、发起人和份额持有人　　B.管理人、托管人和份额持有人　

2、　C.发起人、管理人和份额持有人　　D.受益人、管理人和份额持有人　　3.封闭式基金的交易价格主要受(　　)的影响。　　A.投资基金规模大小证券从业资格考试课件下载：http://edu.21cn.com/xiazai/zhengquan.htm　　B.投资时间长短　　G.二级市场供求关系　　D.上市公司质量　　4.2003年12月推出的我国第一只货币市场基金是(　　)。　　A.招商安泰系列基金　　B.南方避险增值基金　　C.南方宝元债券基金　　D.华安现金富利基金　　5.(　　)是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有

3、良好增　　长潜力的股票为投资对象。　　A.混合型基金　　B.增长型基金　　C.收入型基金　　D.平衡型基金　　6.在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是(　　)。　　A久期证券从业资格考试课件下载：http://edu.21cn.com/xiazai/zhengquan.htm　　B.基金分红　　C.已实现收益　　D.净值增长率　　7.关于保本基金，以下说法正确的是(　　)、。　　A.保本期越长，投资者承担的机会成本越低　　B.常见的保本比例介于80%～100%之间　　C.其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低　　D.

4、保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较低的赎回费　　8.符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在(　　)募集资金可以　　进行(　　)证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。　　A.境内，境外　　B.境内，境内　　C.境外，境内　　D.境外，境外　　9.封闭式基金的募集一般要经过申请、(　　)、发售、基金合同生效四个步骤。　　A.认购证券从业资格考试课件下载：http://edu.21cn.com/xiazai/zhengquan.htm　　B.核准　　C.发行　　D.申购　　10.目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金

5、不得高于成交金额的(　　)，起点5元。　　A.0.05%　　B.0.5%　　C.0.15%　　D.0.3%　　11.ETF的申购对价、赎回对价不包括(　　)。　　A.组合证券　　B.现金替代　　C.其他对价　　D.现金总额　　12.基金份额申购、赎回的资金清算是由(　　)根据确认的投资者申购、赎回数据信息进　　行的。　　A.基金份额持有人　　B.基金托管人证券从业资格考试课件下载：http://edu.21cn.com/xiazai/zhengquan.htm　　C.注册登记机构　　D.证券交易所　　13.依据我国《证券投资基金法》的规定，基金

6、管理人只能由依法设立的(　　)担任。　　A.基金管理公司　　B.投资管理公司　　C.基金托管人　　D.基金发起人　　14.在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由(　　)负责。　　A.投资部　　B.财务部　　C.交易部　　D.研究部　　15.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独章董事人数不得少于(　　)人，且不得少　　于董事会人数的1/3。　　A.4　　B.3证券从业资格考试课件下载：http://edu.21cn.com/xiazai/zhengquan.htm　　C.2　　D.5　　16.(　　)是指公司运用科学化的经营管理方

7、法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控　　制成本达到最佳的内部控制效果。　　A.成本效益原则　　B.有效性原则　　C.健全性原则　　D.相互制约原则　　17.(　　)是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息　　披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。　　A基金托管人　　B.基金管理人　　C.基金管理公司　　D.基金发起人　　18.(　　)是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。证券从业资格考试课件下载：http://edu.21cn.com/xiazai/zhengquan.htm　　A.

8、结算备付金账户　　B.基金银行存款账户　　C.股票账户　　D.证券账户　　19.基金(　　)是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表