华星化工四届九次董事会.pdf

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1、华星化工四届九次董事会2007年度内部控制自我评价报告安徽华星化工股份有限公司关于2007年度内部控制自我评价报告2007年度，公司董事会及下属的审计委员会按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司内部控制指引》等相关法律法规和公司规章制度的要求，积极健全和完善内部控制制度，及时检查和监督内部控制制度的运行情况，促进了公司的规范运作和健康发展。现根据深圳证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》的规定，公司审计部对公司内部控制制度的执行情况进行了认真疏理，起草了《公司关于2007年度内部控制自我评价报告（草案）》；

2、公司董事会审计委员会在查阅各项内部控制制度、了解内部控制工作成效后，对公司内控制度情况进行了认真评估，并出具了《公司关于2007年度内部控制自我评价报告》。下面，对公司2007年度内部控制自我评价情况报告如下：一、内部控制建立健全和实施情况2007年度，公司充分考虑行业风险、经营特点、业务规模等因素，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《内部会计控制基本规范》和《上市公司内部控制指引》的要求，制定了一整套较为完整、适用的内部控制制度，并根据公司业务发展和经营环境的变化不断完善。经实践证明，公司内部控制制度已建立健全并有效实施

3、。1、公司法人治理结构（1）公司股东大会议事规则：根据《公司法》等法律法规和公司章程的规定，公司制定了《股东大会议事规则》。该规则对股东大会性质和职权、股东大会的召集与通知、股东大会提案、股东大会的召开、表决和决议等工作程序作出明确的规定。该规则的制定并有效执行，保证了股东大会依法行使职权，有利于保障股东的合法权益。（2）公司董事会议事规则：根据《公司法》等法律法规和公司章程的规定，公司制定了《董事会议事规则》，对董事会职权、董事长职权、董事会召集与通知、董事会议事和表决程序、董事会决议和会议记录等作出了明确的规定。该规则的制-1-华星化工四届九次

4、董事会2007年度内部控制自我评价报告定并有效执行，规范了董事会内部机构的设置及议事程序，明确了董事会的职责权限，发挥了董事会经营决策的中心作用，提高了董事会决策行为的民主化、科学化水平，使公司的经营、管理工作更符合现代企业制度的要求。（3）公司监事会议事规则：根据《公司法》等法律法规和公司章程的规定，公司制定了《监事会议事规则》，对监事职责，监事会职权，监事会召集与通知，监事会会议的召开、监事会决议和会议记录等作了明确的规定。该规则的制定并有效执行，规范了监事会内部机构的设置及议事程序，明确了监事会的职责权限，保证了监事会职权的依法独立行使，强化

5、了监事会的监督职能。（4）公司总经理工作细则：根据《公司法》等法律法规和公司章程的规定，公司制定了《总经理工作细则》，对总经理的任职资格、职权、工作及议事规则等作出了明确的规定。该细则的制定并有效执行，一方面完善了公司法人治理结构，提高了公司的战略管理和风险管理水平；另一方面有利于促进公司管理层进一步提高经营管理水平，维护股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。2、公司部门、控股子公司内部控制制度（1）公司部门内部控制制度：根据现代企业管理的要求，公司制定了《财务管理制度》、《采购管理制度》、《质检管理制度》、《物资管理制度》、《营销管理制度》

6、、《消防安全管理制度》、《信息化管理制度》、《生产管理制度》、《基建管理制度》、《技术管理制度》等部门管理制度，明确了各部门职责范围、任职条件、工作流程、规章制度；制定了《人力资源管理制度》和《行政后勤管理制度》明确了人事管理、公文处理、印信使用和保管办法、档案管理等人事、行政管理规范。这些制度的建立实施保证了公司决策机构的规范运作和各项业务活动的健康运行，为公司实现经营管理目标，建立符合现代管理要求的内部组织结构提供了坚实的基础。（2）子公司内部控制：根据公司总体战略规划的要求，公司建立了一系列内部控制制度，依法建立了对控股子公司的控制架构，确定

7、了控股子公司公司章程的主要条款，并选任董事、监事、经理和财务负责人；统一协调各控股子公司的经营策略和风险管理策略；制定各控股子公司的业绩考核及激励制度，提高各控股子公司管理层和员工的积极性；制定重大事项内部报告制度，规范子公司重大投资、收购或出售资产、对外担保、签订重大合同等经济行为；定期取得各控股子公司月度财-2-华星化工四届九次董事会2007年度内部控制自我评价报告务报表和生产经营管理分析资料，及时检查、了解各控股子公司生产经营及管理状况。上述控制制度的建立、实施保证了各子公司生产经营活动的正常开展，有利于公司经营及战略目标的实现。3、公司业务

8、环节内部控制制度（1）资金的内部控制制度。包括：货币资金管理制度、出纳岗位责任制度、资金支出和费用报销制度、财务报销签字审