尽职调查外部调查工具汇总（2020年版）.pdf

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1、尽职调查外部调查工具汇总（2020年版）尽职调查外部调查工具汇总（2020年版）本材料由社区成员捐赠，仅限资管君社区神奇的风控合规群（含资管群1，2，9）群友使用，请不要对外散播。有问题找我微信ziguanjun051尽职调查外部调查工具汇总（2020年版）为充分利用国家信用体系平台的建设成果，借鉴大数据和金融科技手段，获得准确、高效、详尽的尽职调查结果，体现信息赋能的乘数效应，有效提升尽职调查质量，我部精选外部信用系统，共分十二个系列信息平台，合计共70余个网站，涵盖主体资格信息、信用信息、诉讼仲裁信息、税务信息等各重要方面，供业务部门尽职调查时借鉴采用

2、。目录一、主体资格及基本信息查询网站........................................................................................3二、信用信息查询网站............................................................................................................7三、诉讼仲裁信息查询网站...........................................

3、.......................................................10四、税务信息查询网站..........................................................................................................16五、知识产权信息查询网站..............................................................................................

4、....18六、行政处罚信息查询网站..................................................................................................23七、上市公司、发债主体及其他金融产品信息查询网站..................................................25八、行政资质相关...............................................................................

5、....................................34九、企业环保、消防、劳动等情况......................................................................................36十、关联方核查之国（境）外公司资料核查......................................................................38十一、上市公司（中国大陆境外）..................................

6、....................................................40十二、知识产权查询（中国大陆境外）..............................................................................442尽职调查外部调查工具汇总（2020年版）一、主体资格及基本信息查询网站1.国家企业信用信息公示系统http://www.gsxt.gov.cn/index.html“国家企业信用信息公示系统”是国家工商行政管理总局主办的企业信息查询网站，是律师查询企业主体资

7、格的官方渠道，该网站列明企业的基本信息、历史沿革、分支机构、行政许可、行政处罚、异常信息等。依据国务院《企业信息公示暂行条例》规定，市场主体的下列信息：（1）注册登记、备案信息，具体包括公司统一社会信用代码（注册号）、法定代表人、类型、注册资本、成立日期、住所地、营业期限、经营范围、登记机关、经营状态、投资人信息、公司主要备案的高管人员名单、分支机构、清算信息、行政处罚信息等；（2）动产抵押登记信息；（3）股权出质登记信息；（4）行政处罚信息；（5）其他依法应当公示的信息。这些信息都应当自产生之日起20个工作日在该系统内予以公示。还提供经营异常名录、严重违

8、法失信企业名单等查询。3尽职调查外部调查工具汇总（2020年版）企