自主研发、技术引进与中国工业能源强度——基于31个行.pdf

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1、第2期(总第143期)财经论丛No．2(General，No．143)2009年3月CollectedEssaysonFinanceandEconomicsMar．2oo9自主研发、技术引进与中国工业能源强度——基于31个行业的实证分析滕玉华(中南财经政法大学经济学院，湖北武汉430060)摘要：本文运用1998—2004年中国工业31个行业的面板数据，对自主研发、国外技术引进和国内技术转移与工业能源强度的关系进行了实证研究，并考察了自主研发的吸收能力对工业能源强度的影响。研究发现，国内技术购买有利于降低

2、工业能源强度，自主研发和国外技术引进并没有提高能源利用效率。不论是高能源强度行业还是低能源强度行业，我国自主研发的吸收能力较弱，没有与国内外技术引进形成互补优势、共同促进能源强度的进一步下降。关键词：能源强度；自主研发；国外技术引进；国内技术转移中图分类号：F206文献标识码：A文章编号：1004．4892(2009)02．0001．06一、引言能源是经济增长中必不可少的一种投入要素，对经济发展起着决定性作用。为了实现可持续发展，我国政府在“十一五”规划中明确规定了万元GDP能耗降低20％的约束性指标，寻

3、求有效途径来提高我国能源利用效率备受关注。衡量能源利用效率的主要指标是能源消耗强度(简称能源强度)，它是用单位国内生产总值的能源消耗量来表示的。近年来，在我国的能源消费总量中，工业的能源消费量所占比重一直在70％左右，其能源强度的高低将直接影响着我国的能源利用效率。从图1可以看出，我国工业能源强度远高于全国的平均水平。因此，如何提高我国工业部门的能源效率是节能工作的重中之重。目前，关于我国工业能源效率的研究，大多数文献从能源价格、对外开放和技术进步角度探讨提高能源效率的途径。杭雷鸣等(2006)利用时间序

4、列数据研究能源价格对中国制造业能源强度的影响，认为提高能源相对价格对降低制造业总能源强度具有积极作用HJ。孔婷等(2008)实证研究了能源价格对制图119972006年中国综合能源强度和工业能源强度的变化①收稿日期：2008．12-08作者简介：腺玉华(1975．)，女，湖北武汉人，中南财经政法大学经济学院博士生。①综合能源强度为能源消费总量与GDP之比，工业能源强度为工业能源消费总量与工业增加值之比。GDP与工业增加值均采用当年价格，能源强度的单位是吨标准煤，万元。数据来源于<中国统计年鉴》。·l·财经

5、论丛2009年第2期造业能源强度的影响，发现对大多数行业而言，能源价格的调节效应表现为通过促进能源消费结构的转化来降低行业能源强度J。李未无(2008)用中国工业35个行业19992005年的面板数据进行实证分析，发现对外开放对能源利用效率的提高具有积极影响∞。最近，有部分文献开始关注研发支出对工业能源强度的影响。Fisher-Vanden等(2006)的实证分析发现，能源价格、R&D、产业结构等是降低能源强度的主要原因。刘畅等(20o8)对中国29个工业行业的面板数据进行实证研究后认为，科技经费支出的增

6、加有助于高能耗行业能源效率的提高，企业产权结构和出口贸易结构对工业行业的能源消耗强度有显著影响，能源相对价格的提高对工业行业的节能降耗具有明显的促进作用。在上述文献基础上，本文运用1998—2004年中国工业31个行业面板数据，对自主研发、国内外技术引进与能源强度的关系进行实证研究。目前，关于中国工业的自主研发与能源强度关系的研究文献较少，更鲜有文献对直接技术引进与能源强度的关系进行探讨，因而本文对自主研发、直接技术引进与能源强度关系进行检验，可以为制定有效的节能政策提供实证依据。二、模型设定为了分析自主

7、研发、国内外技术引进对工业能源强度的影响，我们假设工业各行业的成本函数为：C=F(PL，P，P，P，A)=A雌雌咯Q(1)其中，A表示技术水平，PPPE和PM分别表示劳动投入、资本投入、能源投入及原材料投入的价格，Q表示产出，、pf}E和pM分别表示劳动、资本、能源和原材料的价格弹性。根据谢泼德引理可知，一种生产要素的需求量等于成本函数对该要素价格的偏导数。设能源的需求量为E，通过(1)式对能源价格求偏导数，得到：E：：pEA一-雌雌嵴Q：(2)我们假设P0=雌雌略表示企业的产出价格，EI表示能源强度，则

8、由(2)式可得：FT一旦一垒：：堕堡堕堕一垒：f、一‘QPrPE、由(3)式可知，能源强度主要受技术水平及其产品相对价格的影响。我们将(1)式中的技术水平定义为：A=e“n(4)在(4)式中，frd、zrd和grd分别表示国外技术引进、自主研发和国内技术转移，￡为随机误差项。根据Hu(2005)等的研究，我们将函数f(·)设定为f(·)=。lnfrd+lnzrd+~'3lngrd。将(4)式代入(3)式，两边取对数后，则可得：