证券业从业资格考试专用辅导用书.pdf

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1、第一章证券交易概述第一章证券交易概述大纲分析掌握证券交易的定义尧特征和原则曰熟悉证券交易的种类曰熟悉证券交易的方式曰熟悉证券投资者的种类曰掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务曰熟悉证券交易场所的含义曰掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能曰熟悉证券交易机制的种类尧目标遥掌握证券交易所会员的资格尧权利和义务曰熟悉证券交易所会员的日常管理曰熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定曰熟悉证券交易所交易席位尧交易单元的含义和管理办法遥2012年最新大纲对本章内容没有修改遥考情概述荫各分节考试重要程度示意表章节考点考试重要程度证券交

2、易的概念及特征绎绎我国证券交易市场发展历程绎绎绎证券交易的原则绎绎证券交易的种类绎绎绎第一章债券交易绎绎证券第一节封闭式基金与开放式基金绎绎交易证券交易的概念尧基本要权证交易绎绎绎概述素和交易机制金融期权交易绎证券交易的方式绎绎期货交易与远期交易的异同点绎绎绎证券投资者买卖证券的限制条件绎绎证券业从业资格考试专用辅导用书5证券交易续表章节考点考试重要程度合格境外机构投资者绎绎我国对境外投资者投资范围的限制绎绎绎证券公司的设立条件绎绎证券公司的经营范围和注册资本的最低限额绎绎绎证券交易所的管理与职能绎绎绎证券交易所不得从事的

3、事项绎绎第一节场外交易市场绎绎证券交易的概念尧基本要素和交易机制证券登记结算机构的性质和职能绎绎证券登记结算机构的自律管理绎我国的证券登记结算机构绎绎定期交易和连续交易绎绎第一章指令驱动和报价驱动绎绎绎证券交易证券交易机制三大目标绎绎绎概述证券公司成为交易所会员的条件绎绎证券交易所普通会员的权利与义务绎绎绎会员资格的申请与审批绎绎证券交易所的日常管理绎绎绎会员代表的职责绎绎第二节证券交易所的会员尧席位境外证券经营机构成为特别会员的条件绎绎和交易单元证券交易所特别会员的权利与义务绎绎交易席位享有的权利绎绎绎证券交易席位的管理

4、绎绎绎证券交易所为交易单元提供的资源和功能绎绎交易单元的管理绎绎绎6金融人网址院www.jinrongren.net第一章证券交易概述荫考情简析年份内容题型分值题数1.我国证券交易市场的发展历程判断0.512.证券交易原则单选123.证券交易的种类单选12单选124.证券公司设立的条件多选115.证券投资者判断0.516.证券公司的经营范围单选0.512012年12月7.证券交易场所判断1.53多选118.证券交易机制判断0.519.证券交易所会员的权利与义务单选12多选1110.证券交易所会员的管理判断0.5111.交易

5、单元的管理判断0.511.证券交易的特征单选0.512.我国证券交易市场的发展历程单选0.513.证券交易的种类单选0.514.证券交易方式单选0.51单选0.515.证券投资者多选116.证券公司的经营范围单选0.512011年9月单选0.517.证券交易场所多选118.证券交易机制判断12单选0.519.证券交易所会员的管理判断1210.交易单元的管理单选0.5111.交易席位的管理判断0.51证券业从业资格考试专用辅导用书7证券交易续表年份内容题型分值题数1.我国证券交易市场的发展历程判断0.512.证券交易原则单选

6、0.513.证券交易的种类单选124.证券交易的方式多选115.证券投资者单选0.516.证券公司的经营范围多选112012年6月7.证券交易场所多选118.证券登记结算机构判断0.519.证券交易机制单选1210.证券交易所会员的权利与义务多选1111.证券交易所会员的管理判断1212.交易席位的管理判断0.5113.交易单元的管理单选12从上表所列近三次考试的考情分析来看袁本章主要考查证券交易和证券交易所相关内容的基本概念袁考试内容明确袁考题较简单遥本章考题分值占总体的10%左右袁一般为10耀13分遥出题频繁的考点为证

7、券交易的特征尧种类和方式袁我国证券交易市场的发展历程袁证券投资者袁证券公司经营范围袁证券交易所袁证券交易机制的目标袁证券交易所会员的管理袁交易席位的管理和交易单元的管理遥出题规律是重要考点反复出题袁每次做适当微调遥遵循以上考试规律袁我们应在掌握历年真题涉及的重要考点之余注意考试出题的微调性遥例如近三次考试都考到野证券交易机制冶这一内容袁但最近一次考试中将定期交易和连续交易考点微调为证券交易机制的三大目标遥因此我们在复习中要对大纲中要求的基本考点熟悉袁才能在重复考点的变化中应对自如遥内容精讲考点1证券交易的概念及特征证券是用

8、来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证遥证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动遥证券交易与证券发行有着密切的联系袁两者相互促进尧相互制约遥一方面袁证券发行为证券交易提供了对象袁决定了证券交易的规模袁是证券交易的前提曰另一方面袁证券交易使证券的流动性特征显示出来袁从而有利于证券发行的顺利进行遥8金