《合规为我保驾护航》PPT课件.pptx

《《合规为我保驾护航》PPT课件.pptx》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、合规为我们保驾护航什么是合规执业行为自律法律法规监管规定公司章程什么是合规合规是监管部门的要求合规是公司的立司之本合规是营销人员必要的自我保护为什么要合规为什么要合规合规的一般准则执业资格2、业务人员1、管理人员3、客户经理，经纪人(执业资格）4、财务、电脑、风控6、协会或公司其他人员5、后勤工作岗位的人员合规的一般准则合规的一般准则员工外部任职不得经营与公司相竞争关系业务不得在其他企业兼职高管人员最多在公司参股的两家公司兼职分支机构负责人不得兼任同类机构合规的一般准则员工不得直接或者以化名，借他人名义持有、买卖股票，不得接受他人赠送的股票，也

2、不得为亲友买卖股票.应在与公司签订劳动合同前依法转让与公司投行有任何业务关系的；与员工掌握的重要非公开信息相关的；属于员工正在跟踪服务的行业的；员工代表公司正在提供有效投行服务或此项服务刚刚结束的。个人股票交易买卖非国内股票不得有股票帐户以持有的股票合规的一般准则保密义务保商业秘密不可内幕泄密人离关机，桌上三无客户资料保密不可伪造篡改合规的一般准则—公媒关系不可私自专人统管公司形象公司由市场部统一负责媒体关系维护及新闻发布、软性宣传等工作，并对公司各业务部门的新闻报道或以部门名义对外发布的观点、访谈类文章的适宜性进行管理员工应积极维护公司形象，

3、在公共媒体及网络平台上发现对公司不利言论，主动向市场部报告员工不得擅自接受媒体采访或在公众媒体平台（包括但不限于报刊、杂志、电台、互联网等）发布与公司相关的言论，除非经市场部授权合规的一般准则当公司或个人与客户之间发生利益冲突时应遵循客户利益优先的原则当不同客户公司与客户利益冲突利益冲突当不同客户之间发生的利益冲突时应遵循公平对待的原则审慎处理合规的一般准则授权分责公司授权分级员工授权内履职员工无授权不超越不违法不违规合规的一般准则洞知客户风险喜好了客户财产了解客户财产与收入状况、证券专业知识、证券投资经验、投资目的、风险认知与承受能力和投资偏

4、好、年龄等情况，对客户进行风险承受能力评估根据客户的风险承受能力提供不同风险等级的产品、服务，把与其风险承受能力相匹配的产品、服务提供给合适的客户合规的一般准则D银河TextTextText盈利能力_58%B华西盈利能力_76%A招商盈利能力_100%C国金盈利能力_46%合规的陷阱演义总结取得执业资格开展授权业务正规手段营销提供统一咨询紧绷合规心弦不碰禁止红线谢谢~~~!