信用风险缓释凭证登记结算业务规则(试行).pdf

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1、银行间市场清算所股份有限公司信用风险缓释凭证登记结算业务规则（试行）第一章总则第一条为规范银行间市场信用风险缓释凭证（以下简称“凭证”）的登记结算业务，保障市场参与各方合法权益，促进银行间市场健康发展，银行间市场清算所股份有限公司（以下简称“清算所”）依据国家相关法律法规、部门规章以及中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）《银行间市场信用风险缓释工具试点业务指引》（以下简称《业务指引》），制定本规则。第二条清算所是中国人民银行指定的凭证登记结算机构。第二章持有人账户第三条持有人账户是指在清算所开立的用以记载持有人所持凭证的品种、数量及其变

2、动等情况的电子簿记账户。凭证持有人通过持有人账户持有凭证。第四条符合管理部门有关市场准入规定的机构投资者（以下简称“投资者”），可向清算所申请开立持有人账户，办理凭证登记结算业务。第五条投资者可直接向清算所申请开立持有人账户，也可委托结算代理人向清算所申请开立持有人账户。委托结算代理人申请开户的，应提交双方委托代理协议。第六条投资者向清算所申请开立持有人账户时，应与清算所签署服务协议，并保证所提交的开户资料真实、准确、完整。第七条具有法人资格的投资者应当以法人名义开立持有人账户；经法人授权的商业银行分支机构可以自身名义开立持有人账户；证券投资基金等非

3、法人机构可按管理部门规定开立持有人账户。第八条持有人账户以投资者名义开立，均为一级账户。单个投资者原则上只能开立一个持有人账户，有关法律法规、部门规章等另有规定的除外。第九条投资者在开立持有人账户后，依法变更名称的，应在完成更名手续后向清算所申请办理持有人账户名称变更。持有人账户名称变更后，原持有人账户内登记的凭证及相关债权债务由更名后的投资者承继，更名后的投资者应与清算所重新签署服务协议。第十条投资者变更账户基本信息及结算代理人的，应向清算所提交相关材料，完成变更手续。第十一条投资者可申请注销持有人账户。申请注销时，清算所在确定该账户已无凭证持有余

4、额、无未了结的债权债务等情形，并确认该投资者已与清算所结清应交费用后，办理持有人账户注销手续。第三章凭证登记第十二条凭证登记是指清算所以簿记方式依法确认持有人持有凭证事实的行为。凭证的登记包括初始登记、变更登记、注销登记。第十三条创设机构首次申请办理凭证登记时，应与清算所签订服务协议，并申请开立创设账户；已开立持有人账户的，可直接使用持有人账户作为创设账户。第十四条创设机构申请凭证初始登记，应向清算所提交以下材料：（一）办理凭证创设登记的书面申请；（二）交易商协会的《创设登记通知书》（复印件）；（三）凭证创设公告及相关创设文件；（四）经办人员授权书及

5、其他材料。清算所对上述材料进行形式查阅，为创设机构配发凭证代码，确定凭证简称。第十五条创设机构应于完成信用风险缓释凭证销售工作，资金收讫当日向清算所提交凭证要素注册表、凭证初始持有人名单等文件。初始持有人应已在清算所开立持有人账户。清算所于接到上述材料的当日办理凭证初始登记，并向创设机构出具凭证初始登记证明书。第十六条创设机构应保证第十三、十四条提交的材料真实、准确、完整，清算所仅对材料进行形式查阅，并根据所提交材料办理登记手续。因创设机构提交材料有误导致的相关法律后果，由创设机构承担。第十七条凭证完成初始登记后，次一工作日可交易流通。第十八条凭证交

6、易流通期间，清算所根据持有人的有效指令办理相应的凭证结算变更登记。第十九条创设机构买入自身创设的凭证的，清算所于当日办理凭证注销登记。第二十条凭证到期日或信用事件发生处理完毕当日，清算所对该凭证做注销登记处理。第二十一条创设机构创设公告文件、定期披露文件、临时披露文件等均可通过清算所网站对市场披露，信息披露内容按交易商协会有关业务指引执行。第四章持有人服务第二十二条清算所对投资者持有的凭证进行集中保管，并对投资者持有凭证的相关权益进行管理和维护。第二十三条投资者持有凭证，以其持有人账户内记载的凭证余额为准。投资者可向清算所查询凭证持有及变动情况。投资

7、者对持有人账户记载的持有余额有异议的，可向清算所申请查复。投资者需书面确认文件的，可向清算所提交书面申请。第二十四条凭证存续期间，因法院扣划、债务清偿、赠与和财产转让等非交易过户原因引起凭证所有权转让的，清算所根据当事人提交的合法有效的文件，办理凭证非交易过户的变更登记。第五章凭证交易的结算第二十五条在清算所开立持有人账户的投资者，均为清算所结算成员，清算所结算成员包括直接结算成员和间接结算成员。直接办理结算的，为直接结算成员；委托结算代理人办理结算的，为间接结算成员，间接结算成员应与结算代理人签订代理协议。第二十六条凭证交易的结算包括凭证结算和资金

8、结算。其中，凭证结算是指清算所根据有效的结算指令进行的凭证过户。资金结算可由交易双方自行完成，也可委托清算所