股交所推荐机构资格及要求.doc

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1、一、推荐机构会员资格：1、必须为经国家金融管理部门依法批准设立的证券公司、银行等金融机构或经上海股交中心认定的投资机构；2、具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验；3、具有财务、法律、行业分析等方面的专业人员；4、良好的信誉和经营业绩；5、缴纳入会初费50万，年费50万；6、其他（无保留报告、净资产1000万、未受处罚等）。二、推荐机构会员工作：1、推荐机构会员可作为推荐人或财务顾问参与上海股交中心非上市公司改制、挂牌及挂牌公司定向增资等相关业务。2、推荐机构会员在推荐非上市公司挂牌等相关业务中，进行尽职调

2、查和内部审核，编制申请文件，并承担相应责任。3、持续督导挂牌公司规范履行信息披露义务、完善公司治理结构、规范运作。4、对拟推挂牌的非上市公司的董事、监事、高管人员等进行辅导。5、其他（发现挂牌公司及高管违法及经营重大风险事件等，对其警示并报告股交中心；按照上海股交中心的要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告股交中心等）三、推荐机构组织结构及人员资格1、设会员代表一名，负责与上海股交所的组织、联络和协调工作;并设业务联络代表一到两名，协助会员代表。2、设立对推荐挂牌项目的项目小组。小组成员至少两名，具有法律和财务工作经验

3、，其中一名为项目负责人。3、项目小组负责人应具备两年或两年以上证券业相关工作经验，或参与成功完成两个以上推荐挂牌项目。