中登-代理实时开户流程.pdf

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1、关于印发《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实时开户业务运作指引》和《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司代理实时开户业务办事流程指南》（修订版）的通知各开户代理机构：为规范中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）实时开户代理机构的业务运作，本公司结合实时开户业务最新变化，对《中国证券登记结算有限责任公司深圳公司实时开户业务运作指引》及《中国证券登记结算有限责任公司深圳公司代理实时开户业务办事流程指南》进行了修订，现予以发布，并自发布之日起实施。《中国证券登记结算有限责任公司深圳公司实时开户业务运作指

2、引》（2005年1月版）主要修订内容包括：一、删除了“四、变更证券账户资料”中D字头账户有关内容，开户代理机构不再受理投资者D字头账户相关业务，投资者应通过相关上市公司申请办理；二、增加了“九、打印证券投资基金账户卡”，为投资者在银行类开放式基金销售代理机构获配的本公司证券投资基金账户打印账户卡的内容。《中国证券登记结算有限责任公司深圳公司代理实时开户业务办事流程指南》（2005年1月版）主要是在“九、业务监督管理及记录”中增加了加强开户凭证电子化管理方面的内容，本公司每季度约见累计少报凭证量占其开户数比例最高的5家开户代理机

3、构的相关业务主管1部门总经理或以上管理人员；对连续两次出现在少报凭证比例最高前5名的开户代理机构，将根据《中国证券登记结算有限责任公司账户管理规则》暂停或终止其开户代理业务。特此通知附件：1．《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实时开户业务运作指引》（2005年1月版）2．《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司代理实时开户业务办事流程指南》（2005年1月版）二○○五年一月十七日2附件二中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司代理实时开户业务办事流程指南（2005年1月版）一、首次申请代理实时开户业务申请机构首次申请代理实

4、时开户业务流程如下图：1．向中国结算深圳分公司账户管理及客户服务部提交申请材料，取得开户资格确认函2．与深圳市证券通信公司联系通信事宜3．申请机构进行技术和业务准备4．培圳5．联网测试6．验收7．签订协议书8．正式开通实时开户业务（一）申请机构按照《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司账户3管理及客户服务部（以下简称“账户管理及客户服务部”）提交申请材料，其中申请书的内容包括：场所与设备、专业人员、财务管理制度、库房等说明。账户管理及客户服务部审核后，向符合要求的申请人

5、提供下列资料：1、确认开户资格的函；2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实时开户业务指南；3、关于选用开户业务凭证扫描系统的函。（二）申请机构凭确认开户资格的函与深圳市证券通信公司联系通信事宜。（三）申请机构进行技术和业务准备1、开发实时开户业务柜台软件；2、准备开户代办点到深圳市证券通信公司的通信线路及通信机；3、根据本指南《实时开户业务印章管理注意事项》（附件2）制发证券账户开户专用章；4、根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》和《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实时开户业务运作指引》中规定的申请

6、表格式印制申请表。（四）培训申请机构向业务人员培训其实时开户业务柜台软件的使用和注意事项，以及《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实时开4户业务运作指引》有关开户、登记、凭证电子化等各项业务的操作。（五）联网测试申请机构向深圳市证券通信公司提供开户代办点代号并申请测试环境，在其协助下测试：1、测试检验申请机构柜台开户系统是否符合本公司规定；2、申请机构通信线路及数据发送和接收是否正确。（六）验收测试成功后，申请机构向账户管理及客户服务部提交以下材料：（1）通信公司出具的《实时开户系统用户入网开通申请书》；（2）填妥的《开户

7、代办点申请表》（见附件1）；（3）《实时开户业务印章印模表》（见附件2）；（4）代理实时开户业务管理细则（格式见附件3）；（5）实时开户业务操作细则；（6）业务凭证电子化测试光盘（个人与法人的模拟开户凭证各一份）；（7）《实时开户业务联系表》（附件4）。账户管理及客户服务部检查上述材料是否符合要求，并将验收结果反馈申请机构。（七）签订协议书账户管理及客户服务部验收申请机构提供的材料合格后，与申请机构签订协议书。（八）正式开办实时开户业务1、代理机构填写《中国结算深圳分公司证券账户卡申请表》（见5附件5），向账户管理及客户服务部

8、购买空白的“证券账户卡”，每张0.2元；填写《开通变更证券账户资料权限申请书》（见附件6），指定一个开户代办点统一办理所有代办点的录入错误更改业务。2、账户管理及客户服务部与深圳市证券通信公司运行部联系开通通讯线路及配置代办点通讯小端，维护终端系统业务权限，向代理机构发送凭证